Recommendation Records in Japan

Browse Japanese administrative enforcement records classified as Recommendation. Each record includes the company, governing law, issuing authority, penalty amount when available, and a link to the original Japanese government disclosure.

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78 Japanese enforcement records

Japanese version
DateCompanyLawActionPenaltyAuthority
5 Jun 2026moomoo証券株式会社

証券取引等監視委員会は、内閣総理大臣及び金融庁長官に対して、金融庁設置法第20条第1項の規定に基づき、行政処分を行うよう勧告した。

Financial Instruments and Exchange ActRecommendation-Securities and Exchange Surveillance Commission
2 Jun 2026ドゥラックアセットマネジメント株式会社

当社では、経営管理態勢及び内部管理態勢が機能しておらず、髙橋代表を含めた管理役職員が、金商法等に基づく検証や確認を怠っていたことに起因して、例えば、顧客との契約締結時に提供すべき情報として、営業所の情報を提供していないなど、多数の法令等違反行為が看過されている状況も認められた。

Financial Instruments and Exchange ActRecommendation-Securities and Exchange Surveillance Commission
29 May 2026キャピタル フィナンシャルアドバイザーズ株式会社

当社の投資勧誘の適切性の確保のための取組みについて実効性ある管理態勢を構築していない結果、CPS社の内部管理責任者を兼務する当社の鮫島寛行代表取締役社長は、当社の投資勧誘の適切性の確保のための取組みについて実効性ある管理態勢を構築していない結果、CPS社の内部管理責任者を兼務する当社の鮫島寛行代表取締役社長は、当社の投資勧誘の適切性の確保のための取組みについて実効性ある管理態勢を構築していない結果、長年にわたり法令違反行為等が繰り返されてきた。

Financial Instruments and Exchange ActRecommendation-Securities and Exchange Surveillance Commission
29 May 2026キャピタル・パートナーズ証券株式会社

証券取引等監視委員会は、内閣総理大臣及び金融庁長官に対して、金融庁設置法第20条第1項の規定に基づき、行政処分を行うよう勧告した。

Financial Instruments and Exchange ActRecommendation-Securities and Exchange Surveillance Commission
19 May 2026シアー株式会社

シアー株式会社に対するフリーランス・事業者間取引適正化等法に基づく勧告が行われました

フリーランス・事業者間取引適正化等法Recommendation-Ministry of Economy, Trade and Industry
19 May 2026株式会社クロサイ

当社における投資助言者である甲助言者は、令和6年6月から同7年9月までの間に自己名義の証券口座を利用し、自己の計算において行った取引のうち、投資助言を行ったデイトレ銘柄の29銘柄について、顧客への助言前に同銘柄を買い付け、自身が保有している銘柄であることを顧客に隠して買いを助言し、助言後に売り付ける取引を31件行っていた事実が認められた。

Financial Instruments and Exchange ActRecommendation-Securities and Exchange Surveillance Commission
15 May 2026匠投資顧問株式会社

証券取引等監視委員会は、内閣総理大臣及び金融庁長官に対して、金融庁設置法第20条第1項の規定に基づき、行政処分を行うよう勧告した。

Financial Instruments and Exchange ActRecommendation-Securities and Exchange Surveillance Commission
17 Apr 2026株式会社バディキャピタル

The Kanto Financial Bureau conducted an inspection of Buddy Capital Co., Ltd. (Shibuya-ku, Tokyo, Corporate Number 6011001137238, CEO Kei Suzuki, Capital 3 million yen, 38 full-time employees, Investment Advisory and Agency Business). As a result, issues related to this financial instruments business operator were identified. On this day, the Securities and Exchange Surveillance Commission advised the Prime Minister and the Commissioner of the Financial Services Agency to take administrative action pursuant to Article 20, Paragraph 1 of the Financial Instruments and Exchange Act.

Financial Instruments and Exchange ActRecommendation-Securities and Exchange Surveillance Commission
2 Apr 2026株式会社シマノ

シマノは、資本金の額が3億円以下の法人たる事業者に対し、自社が販売する自転車部品等(以下「本件製品等」という。)の製造を委託している(以下この受託事業者を「下請事業者」という。)。シマノは、下請事業者に対して自社が所有する金型、機械装置及び工具器具(以下「金型等」という。)を貸与していたところ、令和5年12月1日以降、当該金型等を用いて製造する本件製品等の発注を長期間行わないにもかかわらず、下請事業者に対し、自己のために無償で、合計4,313個の金型等を保管させるとともに当該金型等の現状確認等の棚卸作業を1年間当たり2回行わせることにより、下請事業者の利益を不当に害していた。

下請代金支払遅延等防止法Recommendation-Ministry of Economy, Trade and Industry
24 Mar 2026富士通フロンテック株式会社

富士通フロンテックは、遅くとも令和6年5月以降、当該金型等を用いて製造する本件製品の発注を長期間行わないにもかかわらず、下請事業者に対し、合計2,577個の金型等を自己のために無償で保管させることにより、下請事業者の利益を不当に害していた。

Subcontract ActRecommendation-Ministry of Economy, Trade and Industry
13 Mar 2026やまびこ投資顧問株式会社

The Securities and Exchange Surveillance Commission advised the Prime Minister and the Commissioner of the Financial Services Agency to take administrative action based on Article 20, Paragraph 1 of the Financial Instruments and Exchange Act.

Financial Instruments and Exchange ActRecommendation-Securities and Exchange Surveillance Commission
13 Mar 2026日本トーカンパッケージ株式会社

日本トーカンパッケージは、下請事業者に対して自社又は自社の顧客が所有する印版及び木型を貸与したところ、遅くとも令和6年4月1日以降、当該印版等を用いて製造する本件製品の発注を長期間行わないにもかかわらず、下請事業者に対し、合計7,846個の印版等を自己のために無償で保管させることにより、下請事業者の利益を不当に害していた。

Subcontract ActRecommendation-Ministry of Economy, Trade and Industry
24 Feb 2026株式会社ティラド

中小企業庁が、株式会社ティラド(以下「ティラド」という。)に対して調査を行った結果、下請法(注1)第4条第2項第3号(不当な経済上の利益の提供要請の禁止)に該当する行為が認められたので、令和8年1月26日に、中小企業庁長官は、下請法第6条(注2)の規定に基づき、公正取引委員会に対して措置請求(注3)を行いました。

Subcontract ActRecommendation-Ministry of Economy, Trade and Industry
16 Dec 2025株式会社マキタ

マキタは、資本金の額が3億円以下の法人たる事業者に対し、自社が販売する電動工具の部品等(以下「部品等」という。)の製造を委託している(以下この受託事業者を「下請事業者」という。)。ア マキタは、下請事業者に対して自社が所有する金型を貸与していたところ、遅くとも令和6年1月1日から令和7年9月30日までの間、当該金型を用いて製造する部品等の発注を長期間行わないにもかかわらず、下請事業者に対し、合計3,214型の金型を自己のために無償で保管させることにより、下請事業者の利益を不当に害していた。

下請代金支払遅延等防止法Recommendation-Ministry of Economy, Trade and Industry
8 Dec 2025株式会社スニック

スニックは、遅くとも令和6年3月以降、下請事業者に製造を委託した本件製品318製品について、量産が終了し、発注数量が大幅に減少して1個当たりの製造に要する費用が大幅に増加することが明らかであったにもかかわらず、下請事業者と単価の見直しについて協議することなく、一方的に量産時の発注数量を前提とした単価で下請代金の額を定めた(下請事業者10名)。また、金型等を用いて製造する本件製品の発注を長期間行わないにもかかわらず、合計880個の金型等を無償で保管させていた。

下請代金支払遅延等防止法Recommendation-Ministry of Economy, Trade and Industry
18 Nov 2025第一プレミア証券株式会社

The Kanto Financial Bureau conducted an inspection of Daiichi Premier Securities Co., Ltd., and found issues related to the financial instruments business operator. On the same day, the Securities and Exchange Surveillance Commission recommended that the Prime Minister and the Financial Services Agency Commissioner take administrative action pursuant to Article 20, Paragraph 1 of the FSA Establishment Act.

Financial Instruments and Exchange ActRecommendation-Securities and Exchange Surveillance Commission
13 Nov 2025株式会社日幸電機製作所

中小企業庁が、株式会社日幸電機製作所に対して調査を行った結果、下請代金支払遅延等防止法(以下「下請法」という。)第4条第2項第3号(不当な経済上の利益の提供要請の禁止)に該当する行為が認められたので、令和7年9月29日に、中小企業庁長官は、下請法第6条の規定に基づき、公正取引委員会に対して措置請求を行いました。

下請代金支払遅延等防止法Recommendation-Ministry of Economy, Trade and Industry
13 Nov 2025Mitsubishi Fuso Truck and Bus Corporation
三菱ふそうトラック・バス株式会社

三菱ふそうトラック・バスは、資本金の額が3億円以下の法人たる事業者に対し、自社が販売するトラック及びバスの部品(以下「本件製品」という。)の製造を委託している(以下この受託事業者を「下請事業者」という。)。イ 三菱ふそうトラック・バスは、下請事業者に対して自社が所有する金型等を貸与していたところ、令和6年3月1日以降、当該金型等を用いて製造する本件製品の発注を長期間行わないにもかかわらず、下請事業者に対し、自己のために無償で、合計5,694個の金型等を保管させるとともに当該金型等の現状確認等の棚卸作業を1年間当たり1回行わせることにより、下請事業者の利益を不当に害していた。

下請代金支払遅延等防止法Recommendation-Ministry of Economy, Trade and Industry
11 Nov 2025住商リアルティ・マネジメント株式会社

The company sets the price for acquiring real estate owned by related parties such as parent companies based on the appraisal value of the property, as stipulated in Article 201, Paragraph 1 of the Act on Investment Trusts and Investment Corporations, with the appraisal value serving as the upper limit for the acquisition amount. When obtaining the appraisal, the company selects a real estate appraiser through an internal approval process based on objective criteria such as industry track record in real estate securitization to ensure neutrality and objectivity, and then provides the property information to the appraiser to obtain an appraisal report.

Financial Instruments and Exchange ActRecommendation-Securities and Exchange Surveillance Commission
31 Oct 2025トヨタ自動車東日本株式会社

公正取引委員会により勧告及び指導を受けたとの報告を受けました。

下請代金支払遅延等防止法Recommendation-Ministry of Economy, Trade and Industry
8 Sept 2025株式会社ヨドバシカメラ

ヨドバシカメラは、令和6年1月から令和7年3月までの間、リベート等の名目で、下請代金の額に一定率を乗じて得た額又は一定額を下請代金の額から差し引くことにより、下請事業者の責めに帰すべき理由がないのに、下請代金の額を減じていた。

下請代金支払遅延等防止法Recommendation-Ministry of Economy, Trade and Industry
11 Apr 2025株式会社G&Dアドヴァイザーズ

The Kanto Financial Bureau conducted an inspection of G&D Advisors Inc., a financial instruments business operator, and found issues related to the conduct of the business. On the same day, the Securities and Exchange Surveillance Commission recommended that the Prime Minister and the Financial Services Agency Commissioner take administrative action pursuant to Article 20, Paragraph 1 of the Financial Instruments and Exchange Act.

Financial Instruments and Exchange ActRecommendation-Securities and Exchange Surveillance Commission
28 Mar 2025立花証券株式会社

The Kanto Financial Bureau conducted an inspection of Tachibana Securities Co., Ltd. (Chuo-ku, Tokyo, Corporate Number 7010001049582, President Chiharu Hirose, capital 6.6957 billion yen, 443 full-time employees, First and Second Type Financial Instruments Business). As a result, issues related to this financial instruments business operator were identified. On this day, the Financial Services Agency's Securities and Exchange Surveillance Commission advised the Prime Minister and the FSA Commissioner to take administrative action pursuant to Article 20, Paragraph 1 of the FSA Establishment Act.

Financial Instruments and Exchange ActRecommendation-Securities and Exchange Surveillance Commission
19 Mar 2025クノールブレムゼ商用車システムジャパン株式会社

下請代金の額から「One Time Bonus」等の額を差し引くことにより、下請代金の額を減じていた。

下請代金支払遅延等防止法Recommendation-Ministry of Economy, Trade and Industry
2 Aug 2024Wing Apple Inc.
Apple Inc.

2021年3月から2023年12月までの間、一部の提供条件の開示の時に、翻訳文を同時に付さなかったことに加えて、期限の明示を行わなかったこと、 その後、Appleは、2024年1月以降は、商品等提供利用者向けの通知に、翻訳文は1か月を期限に自社webサイト上で提供する旨を含める運用を開始したが、当該期限を経過しても翻訳文を付さなかった事例が生じたこと、 を踏まえ、法第5条第1項の遵守状況に関して勧告が必要と判断いたしました。

Specified Commercial Transactions ActRecommendation-Ministry of Economy, Trade and Industry
2 Aug 2024アマゾンジャパン合同会社

適用される手数料カテゴリーに関する開示について、(i)出品者が出品に際して選択する「商品タイプ」や「ブラウズノード」(以下、「商品カテゴリー」という。)と手数料カテゴリーが異なりうることが開示されていなかったこと、また、(ii)アマゾンジャパンが手数料カテゴリーの決定主体であることが明確に開示されているとは認められないこと、加えて(iii)商品例が当該手数料カテゴリーに属するという判断基準が開示されていないこと、 ※1 本年5月14日にヘルプページ・ポリシーを新設・更新し、商品カテゴリーと手数料カテゴリーが一致する場合とそうでない場合がある旨が記載されました。 2. 個々の出品者の販売商品の販売手数料変更に関する事前通知について、プッシュ通知が行われておらず、少なくとも変更の理由が開示されていなかったこと、 ※2 なお、アマゾンジャパンにおいて、手数料カテゴリーの新たな自動モニタリングシステムを運用開始し、適用される手数料カテゴリーの変更が必要と判断した場合、90日前の事前通知のうえ、分類しなおすこととする旨、報告がありました。この点、当該通知文において、変更の内容及び理由が、出品者の理解及び予測可能性の観点から十分に記載されていることが必要であり、この点を含めて履行の確保及び経済産業省への報告を求めます。 3. 手数料カテゴリー自体の変更に関する事前通知について、少なくとも2023年3月31日から2024年5月7日の間の2回の変更については事前開示が行われていなかったこと、 を踏まえ、法第5条第1項(提供条件の開示の方法等)及び同条第4項第2号(提供条件の変更の事前開示)等を遵守していないため、勧告が必要と判断いたしました。

特定デジタルプラットフォームの透明性及び公正性の向上に関する法律Recommendation-Ministry of Economy, Trade and Industry
5 Jul 2024株式会社トヨタカスタマイジング&ディベロップメント

公正取引委員会により勧告を受けたとの報告を受けました。

下請代金支払遅延等防止法Recommendation-Ministry of Economy, Trade and Industry
18 Jun 2024株式会社エフ・ポート

An investigation into the solicitation of our investment advisory contract concluded that violations of laws were identified.

Financial Instruments and Exchange ActRecommendation-Securities and Exchange Surveillance Commission
16 Jun 2024アルプスアルパイン株式会社

アルプスアルパインは、令和6年10月から令和7年10月までの間に、下請事業者3名に対し、自社が販売する計16品番の自動車用の電子製品の部品等の製造を委託したところ、本件部品について、当該委託の時点において、既に量産が終了し、量産時と比較して発注数量が大幅に減少して1個当たりの製造に要する費用が大幅に増加することが明らかであったにもかかわらず、本件下請事業者と単価の見直しについて協議することなく、一方的に量産時の発注数量を前提とした単価で当該委託に係る代金の額を定めた。

改正前の下請法Recommendation-Japan Fair Trade Commission
14 Jun 2024Morgan Stanley MUFG Securities Co., Ltd.
モルガン・スタンレーMUFG証券株式会社

The Securities and Exchange Surveillance Commission recommended administrative sanctions against the relevant financial instruments business operator due to identified issues.

Financial Instruments and Exchange ActRecommendation-Securities and Exchange Surveillance Commission
14 Jun 2024三菱UFJモルガン・スタンレー証券株式会社

The Securities and Exchange Surveillance Commission recommended administrative sanctions after identifying issues related to the financial instruments business operator.

Financial Instruments and Exchange ActRecommendation-Securities and Exchange Surveillance Commission
14 Jun 2024MUFG Bank, Ltd.
株式会社三菱UFJ銀行

The Securities and Exchange Surveillance Commission recognized issues related to the registered financial institution and, today, recommended to the Prime Minister and the Commissioner of the Financial Services Agency that administrative sanctions be imposed pursuant to Article 20, Paragraph 1 of the Financial Instruments and Exchange Act.

Financial Instruments and Exchange ActRecommendation-Securities and Exchange Surveillance Commission
9 Jun 2024ちばぎん証券株式会社

The Securities and Exchange Surveillance Commission advised the Prime Minister and the Commissioner of the Financial Services Agency to take administrative action under Article 20, Paragraph 1 of the Financial Services Agency Establishment Act.

Financial Instruments and Exchange ActRecommendation-Securities and Exchange Surveillance Commission
9 Jun 2024株式会社千葉銀行

Issues related to investor protection in financial product brokerage business.

Financial Instruments and Exchange ActRecommendation-Securities and Exchange Surveillance Commission
4 Jun 2024株式会社ホンダ茨城南

ホンダ茨城南は、下請事業者15名のうち14名の事業者に対し、自社の顧客から請け負う自動車の板金塗装等を、1名の事業者に対し、自社の顧客から請け負う自動車の点検整備等をそれぞれ委託したところ、令和6年9月から令和7年9月までの間、本件下請事業者に対し、1,014台の自動車の引取り及び引渡しに係る自社の販売店舗と本件下請事業者の整備工場との間の運送を行わせたにもかかわらず、当該運送に要した費用を支払わなかった。

Subcontract ActRecommendation-Japan Fair Trade Commission
26 May 2024ロンナル・フォレックス株式会社

Our company could not verify the actual business activities of the corporation in question, nor was there any evidence submitted indicating that we provided consulting services commensurate with the fees paid by the corporation. It was observed that Representative Inoue transferred funds from a personal bank account in his own name to a bank account in the corporation's name, then transferred the funds to our company's bank account. As a result, at least approximately 19 million yen transferred by Representative Inoue, which was claimed to be revenue from consulting services obtained from the corporation, was found to be funds contributed from his personal account, and only made to appear as revenue from consulting services. Our company is deemed to have recorded fictitious revenue (sales) related to such consulting services.

Financial Instruments and Exchange ActRecommendation-Securities and Exchange Surveillance Commission
24 May 2024株式会社あすなろ

The Kanto Financial Bureau conducted an inspection of Asunaro Corporation and found issues related to its financial instruments business. The Securities and Exchange Surveillance Commission recommended administrative sanctions to the Prime Minister and the Financial Services Agency Commissioner based on Article 20, Paragraph 1 of the Financial Instruments and Exchange Act.

Financial Instruments and Exchange ActRecommendation-Securities and Exchange Surveillance Commission
12 May 2024琉球倉庫運輸株式会社

琉球倉庫運輸は、下請事業者との間で下請代金(運賃等)の額を基本運賃表により算定する旨合意していたにもかかわらず、当該基本運賃表を使用せず、自社に対して荷主等から支払われる代金に一定率を乗じて得た額を下請事業者に支払うことにより、下請代金の額から総額3777万6571円を差し引いた(下請事業者16名)。なお、琉球倉庫運輸は、令和8年3月27日、下請事業者に対し、減額した額を支払った。

Subcontract ActRecommendation-Japan Fair Trade Commission
23 Apr 2024アヴァトレード・ジャパン株式会社

The company conducted stress tests using falsified data despite the deterioration of test results, and did not report based on accurate data. Additionally, the company did not take necessary measures based on the stress test results.

Financial Instruments and Exchange ActRecommendation-Securities and Exchange Surveillance Commission
30 Mar 2024矢崎部品株式会社

公正取引委員会は、矢崎部品株式会社に対して調査を行ってきたところ、下請法第4条第2項第3号(不当な経済上の利益の提供要請の禁止)に掲げる行為に該当し、同項の規定に違反する事実が認められたので、本日、下請法第7条第3項の規定に基づき、矢崎部品に対して勧告を行った。

Subcontract ActRecommendation-Japan Fair Trade Commission
26 Mar 2024徳島トヨタ自動車株式会社

徳島トヨタ自動車は、遅くとも令和6年7月から令和7年9月までの間、下請事業者6名に対し、自動車の引取り又は引渡しに係る運送を自己のために無償で2,728回行わせることにより、下請事業者6名の利益を不当に害していた。前記アの下請事業者6名のうち5名に対し、自動車に用いる部品の引取りに係る運送を自己のために無償で540回行わせることにより、下請事業者5名の利益を不当に害していた。

Subcontract ActRecommendation-Japan Fair Trade Commission
25 Mar 2024株式会社エーエムアイ

The Kanto Financial Bureau conducted an inspection of AMI Corporation (Chiyoda-ku, Tokyo, Corporate Number 7010001011914, President Kazuhiko Sugawara, capital 32 million yen, one full-time employee, engaged in investment advisory and agency services, hereinafter referred to as 'the Company'). As a result, issues related to the financial instruments business operator were identified. On this day, the Financial Services Agency's Securities and Exchange Surveillance Commission recommended to the Prime Minister and the Commissioner of the Financial Services Agency, pursuant to Article 20, Paragraph 1 of the FSA Establishment Act, that administrative sanctions be imposed.

Financial Instruments and Exchange ActRecommendation-Securities and Exchange Surveillance Commission
24 Mar 2024富士通フロンテック株式会社

富士通フロンテックは、遅くとも令和6年5月以降、当該金型等を用いて製造する本件製品の発注を長期間行わないにもかかわらず、下請事業者に対し、合計2,577個の金型等を自己のために無償で保管させることにより、下請事業者の利益を不当に害していた

Subcontract ActRecommendation-Japan Fair Trade Commission
17 Mar 2024株式会社松尾製作所

公正取引委員会は、株式会社松尾製作所(以下「松尾製作所」という。)に対して調査を行ってきたところ、下請法(注1)第4条第2項第3号(不当な経済上の利益の提供要請の禁止)(注2)に掲げる行為に該当し、同項の規定に違反する事実が認められたので、本日、下請法第7条第3項(注3)の規定に基づき、松尾製作所に対して勧告を行った。

Subcontract ActRecommendation-Japan Fair Trade Commission
13 Mar 2024日本トーカンパッケージ株式会社

日本トーカンパッケージは、下請事業者に対して自社又は自社の顧客が所有する印版及び木型を貸与したところ、遅くとも令和6年4月1日以降、当該印版等を用いて製造する本件製品の発注を長期間行わないにもかかわらず、下請事業者に対し、合計7,846個の印版等を自己のために無償で保管させることにより、下請事業者の利益を不当に害していた。

Subcontract ActRecommendation-Japan Fair Trade Commission
10 Mar 2024琉球YKKAP工業
琉球YKKAP工業株式会社

琉球YKKAP工業は、令和5年10月3日から令和6年4月10日までの間に、他の事業者に対し、自社が販売する建材及び工具並びにその部品等の製造を委託した。

Subcontract ActRecommendation-Japan Fair Trade Commission
10 Mar 2024YKKAP
YKK AP株式会社

YKKAPは、令和5年11月から令和6年3月までの間に、他の事業者に対し、自社が販売し又は製造を請け負う建材等又はその部品の製造を委託した。

Subcontract ActRecommendation-Japan Fair Trade Commission
10 Mar 2024YKKAP沖縄
株式会社YKK AP沖縄

YKKAP沖縄は、令和5年12月に、他の事業者に対し、自社が製造を請け負う建材の部品の製造を委託した。

Subcontract ActRecommendation-Japan Fair Trade Commission
7 Mar 2024日産自動車株式会社

公正取引委員会により勧告を受けたとの報告を受けました。

下請代金支払遅延等防止法Recommendation-Ministry of Economy, Trade and Industry
21 Jan 2024新生インベストメント・マネジメント株式会社

The Securities and Exchange Surveillance Commission inspected Shinsei Investment Management Co., Ltd. (Chuo-ku, Tokyo; Corporate Number 1010001076871; President and CEO Harai Haruko; Capital 495 million yen; 27 full-time employees; engaged in investment management, investment advisory and agency services, and second-class financial instruments business). As a result, issues related to this financial instruments business operator were identified. Today, the Securities and Exchange Surveillance Commission advised the Prime Minister and the Commissioner of the Financial Services Agency to take administrative action pursuant to Article 20, Paragraph 1 of the Financial Instruments and Exchange Act.

Financial Instruments and Exchange ActRecommendation-Securities and Exchange Surveillance Commission
15 Dec 2023株式会社SBI証券

The Financial Services Agency's Securities and Exchange Surveillance Commission advised SBI Securities Co., Ltd. to take administrative action for accepting purchase orders related to listed financial products while knowing that such actions could artificially influence the market prices of those products, causing the prices to not reflect actual market conditions.

Financial Instruments and Exchange ActRecommendation-Securities and Exchange Surveillance Commission
5 Dec 2023株式会社ストックジャパン

The Kanto Financial Bureau conducted an inspection of Stock Japan Co., Ltd. (Shinagawa-ku, Tokyo, Corporate Number 8010401120108, CEO Tetsuro Kawabata, capital 10 million yen, 19 full-time employees, investment advisory and agency business). As a result, issues related to the financial instruments business operator were identified. On the same day, the Financial Services Agency's Securities and Exchange Surveillance Commission advised the Prime Minister and the Commissioner of the Financial Services Agency to take administrative action pursuant to Article 20, Paragraph 1 of the FSA Establishment Act.

Financial Instruments and Exchange ActRecommendation-Securities and Exchange Surveillance Commission
15 Sept 2023三木証券株式会社

The Kanto Financial Bureau conducted an inspection of Miki Securities Co., Ltd. (Chuo-ku, Tokyo, Corporate Number 6010001058023, President and CEO Takashi Suzuki, Capital 500 million yen, 164 full-time employees, Type 1 Financial Instruments Business). As a result, issues related to this financial instruments business operator were identified. On this day, the Securities and Exchange Surveillance Commission advised the Prime Minister and the Financial Services Agency Commissioner to take administrative action pursuant to Article 20, Paragraph 1 of the Financial Instruments and Exchange Act.

Financial Instruments and Exchange ActRecommendation-Securities and Exchange Surveillance Commission
14 Sept 2023日本医療機器産業連合会

Exchange of opinions regarding approval review and safety measures for medical devices and in vitro diagnostic drugs at regular opinion exchange meetings.

Act on Securing Quality, Efficacy and Safety of Pharmaceuticals and Medical DevicesRecommendation-Ministry of Health, Labour and Welfare
14 Sept 2023米国医療機器・IVD工業会(AMDD)

Exchange of opinions on efforts toward international harmonization and reference country standardization

Act on Securing Quality, Efficacy and Safety of Pharmaceuticals and Medical DevicesRecommendation-Ministry of Health, Labour and Welfare
14 Sept 2023欧州ビジネス協会(EBC)

Exchange of opinions regarding the promotion of international integration and the referencing of countries.

Act on Securing Quality, Efficacy and Safety of Pharmaceuticals and Medical DevicesRecommendation-Ministry of Health, Labour and Welfare
9 Jun 2023株式会社武蔵野銀行

Issues related to investor protection in the financial product brokerage business.

Financial Instruments and Exchange ActRecommendation-Securities and Exchange Surveillance Commission
26 May 2023株式会社ユニオン証券アドバイザーズ

The Kanto Financial Bureau conducted an inspection of Union Securities Advisors Co., Ltd. (Chiyoda-ku, Tokyo, Corporate Number 3011201019668, President Kenjiro Sugiyama, Capital 9.8 million yen, 49 full-time staff and external agents, Financial Instruments Intermediary Business). As a result, issues related to this financial instruments intermediary business were identified. Today, the Securities and Exchange Surveillance Commission advised the Prime Minister and the Commissioner of the Financial Services Agency to take administrative action pursuant to Article 20, Paragraph 1 of the Financial Instruments and Exchange Act.

Financial Instruments and Exchange ActRecommendation-Securities and Exchange Surveillance Commission
30 Sept 2022マーチャントブレインズ投資顧問株式会社

The Kanto Financial Bureau conducted an inspection of Merchant Brains Investment Advisory Co., Ltd. (Minato-ku, Tokyo; Corporate Number 9010001175146; CEO Yutaro Kato; Capital 8 million yen; five full-time employees; Investment Advisory and Agency Business). As a result, issues related to this financial instruments business operator were identified. On this day, the Securities and Exchange Surveillance Commission advised the Prime Minister and the Financial Services Agency Commissioner to take administrative action pursuant to Article 20, Paragraph 1 of the Financial Instruments and Exchange Act.

Financial Instruments and Exchange ActRecommendation-Securities and Exchange Surveillance Commission
28 Sept 2022SMBC日興証券株式会社

The Securities and Exchange Surveillance Commission conducted an inspection of SMBC Nikko Securities Inc. (Chiyoda-ku, Tokyo, Corporate Number 7010001125714, President and CEO Yuichiro Kondo, capital 10 billion yen, 9,440 full-time employees, First and Second Type Financial Instruments Business, Investment Advisory and Agency Business, Investment Management Business). As a result, issues related to this financial instruments business operator were identified. Accordingly, today the Securities and Exchange Surveillance Commission advised the Prime Minister and the Commissioner of the Financial Services Agency to take administrative action pursuant to Article 20, Paragraph 1 of the Financial Instruments and Exchange Act.

Financial Instruments and Exchange ActRecommendation-Securities and Exchange Surveillance Commission
17 Jun 2022あい証券株式会社

The Financial Services Agency recommended the Prime Minister and the Director of the Financial Services Agency to take administrative action based on Article 20, Paragraph 1 of the Financial Instruments and Exchange Act.

Financial Instruments and Exchange ActRecommendation-Securities and Exchange Surveillance Commission
17 Jun 2022株式会社エスコンアセットマネジメント

When requesting real estate appraisal evaluations from a real estate appraisal company obtained through the company's parent company, Nippon Escon Co., Ltd., the company engaged in inappropriate efforts that compromised the independence of the appraisal company from the perspective of proper conflict of interest management. Additionally, the company employed an inappropriate process for selecting the real estate appraisal company.

Financial Instruments and Exchange ActRecommendation-Securities and Exchange Surveillance Commission
27 Aug 2021米国医療機器・IVD工業会(AMDD)

Explanation of efforts toward international harmonization and reference country designation, issues related to program medical devices, and expectations for work style reform and utilization of IT systems.

Act on Securing Quality, Efficacy and Safety of Pharmaceuticals and Medical DevicesRecommendation-Ministry of Health, Labour and Welfare
27 Aug 2021欧州ビジネス協会(EBC)

Exchange of opinions on work style reform and promotion of digitization due to the novel coronavirus infection, awareness of program medical devices, and promotion of international cooperation.

Act on Securing Quality, Efficacy and Safety of Pharmaceuticals and Medical DevicesRecommendation-Ministry of Health, Labour and Welfare
27 Aug 2021米国医療機器・IVD工業会

Explanation of efforts related to international harmonization, reference country designation, challenges and requests for programmable medical devices, work style reform, and utilization of IT systems.

不明Recommendation-Ministry of Health, Labour and Welfare
27 Aug 2021日本医療機器産業連合会

Provides recommendations on medical device regulations, work style reforms, and digitalization promotion, aiming to improve system efficiency and medical safety.

不明Recommendation-Ministry of Health, Labour and Welfare
27 Aug 2021医療機器産業界

Recommendations and requests regarding streamlining regulations, work style reform, promotion of medical device development, cybersecurity, improvement of certification systems, and strengthening of medical safety measures.

Act on Securing Quality, Efficacy and Safety of Pharmaceuticals and Medical DevicesRecommendation-Ministry of Health, Labour and Welfare
27 Aug 2021日本医療機器産業連合会

Description of proposals and exchange of opinions regarding challenges in the regulatory environment for medical devices, work style reform, promotion of digitalization, and advancement of medical device development.

Act on Securing Quality, Efficacy and Safety of Pharmaceuticals and Medical DevicesRecommendation-Ministry of Health, Labour and Welfare
27 Aug 2021日本臨床検査薬協会

Opinions and recommendations on accelerating digitalization, international harmonization, promotion of clinical research, electronic labeling, UDI promotion, and international expansion strategies.

Act on Securing Quality, Efficacy and Safety of Pharmaceuticals and Medical DevicesRecommendation-Ministry of Health, Labour and Welfare
29 Jan 2021あいグローバル・アセット・マネジメント株式会社

The Securities and Exchange Surveillance Commission recommended administrative sanctions against A Global Asset Management Co., Ltd. for not conducting investment management activities with the care of a good manager in their investment operations.

Financial Instruments and Exchange ActRecommendation-Securities and Exchange Surveillance Commission
13 Nov 2020クリエイトジャパン株式会社

The Kanto Financial Bureau conducted an inspection of Create Japan Co., Ltd. (Chuo-ku, Tokyo, Corporate Number 5010001141300, capital 303 million yen, 53 full-time employees, Type 1 and Type 2 Financial Instruments Business). As a result, issues related to this financial instruments business operator were identified. On the same day, the Securities and Exchange Surveillance Commission advised the Prime Minister and the Financial Services Agency Commissioner to take administrative action pursuant to Article 20, Paragraph 1 of the Financial Instruments and Exchange Act.

Financial Instruments and Exchange ActRecommendation-Securities and Exchange Surveillance Commission
4 Aug 2020株式会社FXプライムbyGMO

The company's trading system for over-the-counter foreign exchange margin trading has a design that cannot eliminate the occurrence of slippage, which is the price difference between the order execution price and the initial order price, during the period from order placement to execution in the case of market orders. The company was aware of this system specification through internal reviews conducted in 2014 regarding slippage, reports from the system department head, and shared understanding among directors and legal compliance officers. Additionally, information from customers about the occurrence of slippage has been received, including at least in 2018, when such information was shared among the representative director, directors, managers, and group leaders. In an investigation commissioned to an external research company, Company A, it was confirmed that slippage had occurred multiple times in the company's system. Despite knowing this, the company did not take measures to verify the potential for slippage in its system, relying instead on referencing Company A's report, which did not include findings of multiple slippages, and published advertisements claiming "No slippage (0%), according to Company A," which was factually inaccurate.

Financial Instruments and Exchange ActRecommendation-Securities and Exchange Surveillance Commission
12 Jun 2020株式会社プログレスマインド

The Kanto Financial Bureau conducted an inspection of Progress Mind Corporation (Hachioji City, Tokyo, Corporate Number 5010001130088, CEO A, Capital 3 million yen, 3 full-time employees, investment advisory and agency business). Based on the findings, the Financial Services Agency's Securities and Exchange Surveillance Commission recommended administrative sanctions to the Prime Minister and the Commissioner of the Financial Services Agency pursuant to Article 20, Paragraph 1 of the Financial Instruments and Exchange Act.

Financial Instruments and Exchange ActRecommendation-Securities and Exchange Surveillance Commission
14 Apr 2020株式会社IGMフィナンシャルグループ

The Kanto Financial Bureau conducted an inspection of IGM Financial Group Inc. (Shibuya-ku, Tokyo, Corporate Number 7011101043839, CEO A, Capital 20 million yen, three full-time officers, engaged in investment advisory and agency services). As a result, issues related to this financial instruments business operator were identified. On this day, the Securities and Exchange Surveillance Commission advised the Prime Minister and the Financial Services Agency Commissioner to take administrative action pursuant to Article 20, Paragraph 1 of the Financial Instruments and Exchange Act.

Financial Instruments and Exchange ActRecommendation-Securities and Exchange Surveillance Commission
Unknown日本臨床検査薬協会

Requests include reviewing the classification of in vitro diagnostics, international harmonization of regulations, digitization of package inserts, revising administrator qualification requirements, optimizing regulation and review processes, standardizing in vitro diagnostics, and explaining the history and current status of regulations.

Act on Securing Quality, Efficacy and Safety of Pharmaceuticals and Medical DevicesRecommendation-Ministry of Health, Labour and Welfare
Unknown医療機器産業連合会、AMDD、EBC

Conducted exchanges of opinions and made proposals aimed at globalization and promotion of digital transformation (DX). Proposed the construction of a medical safety database, utilization of medical data, activation of clinical research, improvement of device loss, review of advertising regulations, strengthening of cross-border e-commerce regulations, compliance with environmental regulations, and international harmonization of QMS survey systems.

Act on Securing Quality, Efficacy and Safety of Pharmaceuticals and Medical DevicesRecommendation-Ministry of Health, Labour and Welfare
Unknown医機連、AMDD、EBC

グローバル化とDX推進に向けた産業界の意見と要望。

Act on Securing Quality, Efficacy and Safety of Pharmaceuticals and Medical DevicesRecommendation-Ministry of Health, Labour and Welfare
Unknown臨薬協、AMDD、EBC

体外診の分類見直しと規制の国際整合推進。

Act on Securing Quality, Efficacy and Safety of Pharmaceuticals and Medical DevicesRecommendation-Ministry of Health, Labour and Welfare