行政処分データベース

会社概要に金融商品取引業を行う旨を表示し送付したもの。 届出を受けた適格機関投資家等特例業者の商号である「TA Associates US Holding Corp.」の名称を騙っていた。

勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたもの。 代表者等の氏名は不明。 所在地は、平成25年2月15日付で警告書を発出した「株式会社サンケイ」と同一である。

インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。

勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたもの。 代表者等の氏名は不明。 所在地は、平成25年1月29日付で警告書を発出した「株式会社アドバンス」、平成25年2月15日付で警告書を発出した「株式会社オリエンタル」及び平成25年3月14日付で警告書を発出した「株式会社ネクサス」と同一である。

インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の媒介等を行っていたもの。

インターネットを通じて、投資顧問契約に基づき、助言を行っていたもの。 警告業者が運営するサイト名は、「投資ブレーン.com」である。 当該業者は平成25年12月5日付で警告書を発出した「株式会社Global Contents Japan」と同一業者である。

ウェブサイト上に金融商品取引業を行う旨を表示したもの。 警告業者が運営するサイト名は、「オフィスインテリジェンス個別株戦略サポート」である。

勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたほか、投資助言を行う旨表示していたもの。

インターネットを通じて、投資顧問契約に基づき、助言を行うとしていたもの。 商品名は『手口基準値投資法』。

勧誘資料を送付したうえで、投資一任契約を締結し有価証券等に投資するとしていたもの。

勧誘資料等を送付したうえで、株式の募集又は私募の取扱いを行っていたもの。 関東財務局の登録番号に類似した「関東財務局（金商）177号」を騙っていた。 また、所在地は、平成24年11月15日付で警告書を発出した「グローバルビジョン株式会社」と同一である。

勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 登録を受けた金融商品取引業者である「MFSインベスト・マネジメント株式会社」の登録番号を騙っていた。

インターネットを通じて、投資顧問契約に基づき、助言を行っていたもの。

勧誘資料等を送付したうえで、投資一任契約を締結し金銭等の運用を行っていたもの。

勧誘資料等を送付したうえで、株式の募集又は私募の取扱いを行っていたもの。

勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行っていたもの。

ウェブサイト上に金融商品取引業を行う旨を表示したもの。

勧誘資料を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたもの。 当該商号、所在地での登記はなされておらず、架空の会社。

勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたもの。 実在する「株式会社 大和証券グループ本社」の代表者名を騙っていた。

勧誘資料等を送付したうえで、未公開株の売買を行っていたもの。