Public risk disclosures
公表リスク一覧
行政処分そのものに限らず、官公庁が企業名・事業者名を公表しているリスク情報を横断できます。労働基準関係法令違反の公表事案、無登録金融商品取引業者への警告、旅行業者等への処分を収録しています。
Total
2,892件
Labor
1,711件
FSA warnings
1,127件
Travel
54件
2,892 件の公表情報
| 公表日 | 事業者 | 分類 | 公表元 | 概要 |
|---|---|---|---|---|
| 2026年4月1日 | Kraemfx Trading CoLtd | 警告書発出 | 金融庁 無登録警告 | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「FOREXstock、FOREXstockLimited」である。 |
| 2026年4月1日 | 株式会社プロビデンス | 警告書発出 | 金融庁 無登録警告 | 投資顧問契約に基づき、SNS等を通じて、投資助言業務を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「Hitomi-AI-、急騰日本株解体新書」である。 |
| 2026年4月1日 | 株式会社ジャッジ | 警告書発出 | 金融庁 無登録警告 | 投資顧問契約に基づき、SNS等を通じて、投資助言業務を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「AI Referee（エーアイレフェリー）」である。 |
| 2026年4月1日 | 合同会社マジカルラボ | 警告書発出 | 金融庁 無登録警告 | 投資顧問契約に基づき、SNS等を通じて、投資助言業務を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は高性能AI株ソフト「株・革・命 - 24 -」である。 |
| 2026年4月1日 | 不明（高速取引行為者Susquehanna Pacific Pty Ltdの商号等を詐称） | 警告書発出 | 金融庁 無登録警告 | SNS上で金融商品取引業を行う旨を表示したもの 当該業者は、「SUSQUEHANNA」、「SIG グループ」、「SUSQUE 機関口座」などと騙り、SNS上で「有価証券の募集の取扱いを行う」旨の表示をしていた。 また、SNS上で「関東財務局長（高速）第1号」などと表示し、登録を受けた高速取引行為者の商号や財務局の登録番号等を詐称していた。 なお、高速取引行為者はIPO銘柄の配分に関与できないにもかかわらず、IPO銘柄の配分に関与している旨の虚偽の説明を行っていた。 |
| 2026年4月1日 | MJM Capita株式会社(MJM Capita Japan Co.,Ltd) | 警告書発出 | 金融庁 無登録警告 | ウェブサイト上に金融商品取引業を行う旨を表示したもの 当該業者は、ウェブサイト上で「関東財務局長(金商) 第3434号」、「金融商品取引業（投資運用業）」等と表示し、財務局の登録番号等を詐称していた。 なお、「関東財務局長(金商) 第3434号」は、登録を受けた金融商品取引業者である「Monterey Capital Management Japan 株式会社」の登録番号である。 |
| 2026年4月1日 | 不明（Viking Global Investors LPの商号等を詐称） | 警告書発出 | 金融庁 無登録警告 | SNS上で金融商品取引業を行う旨を表示したもの 当該業者は、当該業者のアプリ上で、「商号：Viking Global Investors L.P.」、「登録区分：金融商品取引業者」、「登録番号：関東財務局長（金商）第132272号」、「加入協会：日本証券業協会」と表示するほか、SNS上で「Viking Global Investors」などと表示し、米国の投資運用会社の商号を詐称していた。また、当該業者は、SNS上で「有価証券の募集の取扱いを行う」旨の表示をしていた。 |
| 2026年4月1日 | アクティブ合同会社 | 警告書発出 | 金融庁 無登録警告 | 投資顧問契約に基づき、SNS等を通じて、投資助言業務を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「有望株自動選定AI Selection- セレクション-」である。 |
| 2026年4月1日 | 不明（キャンターフィッツジェラルド証券株式会社の商号等を詐称） | 警告書発出 | 金融庁 無登録警告 | ウェブサイト及びSNS上に金融商品取引業を行う旨を表示したもの 当該業者は、ウェブサイト及びSNS上で「有価証券の募集の取扱いを行う」旨の表示をしていた。 また、当該業者は、ウェブサイト及びSNS上で「Cantor Fitzgerald」、「キャンター・フィッツジェラルド」と表示し、登録を受けた金融商品取引業者の商号を詐称していた。 当該業者は、事案により、「CF取引口座、CF」等という架空のサービス名称を使用していた。 |
| 2026年4月1日 | 不明（CIM Japan株式会社の商号等を詐称） | 警告書発出 | 金融庁 無登録警告 | ウェブサイト及びSNS上に金融商品取引業を行う旨を表示したもの 当該業者は、ウェブサイト及びSNS上で「有価証券の募集の取扱いを行う」旨の表示をしていた。 また、ウェブサイト及びSNS上で、「CIM Japan株式会社」、「CIMジャパン株式会社」、「関東財務局長(金商)第3159号」と表示し、登録を受けた金融商品取引業者の商号や財務局の登録番号等を詐称していた。 |
| 2026年3月31日 | （有）楽水技研 | 送検・公表 | 労働法令違反公表 | 出しなかったもの ドラグ・ショベルを用いて作業を行う際、 労働者を危険な場所に立ち入らせたもの 労働基準監督官の 神奈川県川崎市 |
| 2026年3月27日 | （株）LC | 送検・公表 | 労働法令違反公表 | を提出したもの 労働者1名に、1か月分の定期賃金を支払 区 わなかったもの 労働者に1年以内ごとに1回、定期に健康 |
| 2026年3月27日 | 南総通運（株） | 送検・公表 | 労働法令違反公表 | 付しなかったもの フォークリフトを用いて作業を行う際、労 働者を危険な場所に立ち入らせたもの フォークリフトの特定自主検査を行ってい |
| 2026年3月27日 | 出光興産（株） | 送検・公表 | 労働法令違反公表 | なかったもの 労働安全衛生法31条の2 安全に必要な情報を記載した書面を一部交 付しなかったもの フォークリフトを用いて作業を行う際、労 |
| 2026年3月26日 | 河辺運送（有） | 送検・公表 | 労働法令違反公表 | フォークリフトの運転業務を行わせたもの 労働者1名に、36協定の締結・届出を行う ことなく、違法な時間外労働を行わせたも の 建設現場において、主要な機械、設備及び |
| 2026年3月26日 | 東和商工 | 送検・公表 | 労働法令違反公表 | 使用したもの 火傷を防止するための適当な措置を講じな かったもの 高さ約2.7mの住宅の屋根上で、踏み抜き （株）NTTフィールドテク 長崎県南松浦郡新 |
| 2026年3月26日 | （株）クリフ | 送検・公表 | 労働法令違反公表 | 区 たもの 休業4日以上を要する労働災害について、 虚偽の内容を記載した労働者死傷病報告書 を提出したもの 大阪府大阪市浪速 労働者1名に、1か月分の定期賃金を支払 |
| 2026年3月26日 | 炭火焼鳥とりだん本町店 | 送検・公表 | 労働法令違反公表 | 川区 たもの 労働者1名に、7か月間の時間外労働及び 深夜労働に対する割増賃金を支払わなかっ 区 たもの 休業4日以上を要する労働災害について、 |
| 2026年3月26日 | （有）ホテル芭蕉 | 送検・公表 | 労働法令違反公表 | 合 町 指揮させていなかったもの 労働者1名に、1か月間の定期賃金を支払 わなかったもの 伐倒の際に待避する場所をあらかじめ定め |
| 2026年3月26日 | （株）双和金属 | 送検・公表 | 労働法令違反公表 | 36万円を支払わなかったもの 労働者3名に、36協定の延長時間を超える 違法な時間外労働を行わせたもの 高さ1.5mを超える足場上で作業させるに 青森県西津軽郡 |