行政処分レコード / Enforcement record
公表資料に「柴田 尚忠」と記載された警告書発出
このページは官公庁の公表資料1件を記録したものです。 公表内容の詳細は公式原文もあわせてご確認ください。
Action type
警告書発出
Law
金融商品取引法
Authority
金融庁・財務局
Action date
2026年11月1日
現在のページ: 行政処分レコード
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出典・検証状況
公表資料と保存版の確認状況
- 公表元
- 金融庁・財務局
- 公式原文URL
- RegBaseに収録あり
- 法人同定
- 未確認（公表資料の記載名として掲載）
- Kiroku保存版
- 保存内容を確認中
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このページの「公表資料・保存記録」に、公式原文と取得可能な保存資料を掲載しています。
違反内容
外国の法令に基づく集団投資スキーム持分の募集又は私募の取扱い及び投資一任契約の締結の媒介並びに社債の私募の取扱いを行っていたもの （※）証券取引等監視委員会において、令和8年11月10日、裁判所への金融商品取引法違反行為（無登録で、外国の法令に基づく集団投資スキーム持分の募集又は私募の取扱い及び投資一任契約の締結の媒介並びに社債の私募の取扱いを業として行うこと）の禁止及び停止を命ずるよう申立てを行った被申立人である。
- 対象業種
- 無登録金融商品取引業者（国内）
公表資料・保存記録
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