金融商品取引 業界の行政処分一覧

株式会社サカイホールディングス

変更報告書の虚偽記載等

金融庁

ＴＨＥ ＷＨＹ ＨＯＷ ＤＯ ＣＯＭＰＡＮＹ（株）

有価証券報告書等の虚偽記載

金融庁

ヒューマン・メタボローム・テクノロジーズ株式会社

証券取引等監視委員会からの検査結果に基づき、風説の流布に関する事実を認め、課徴金を納付すべきとされた。

金融庁

株式会社ストリームメディアコーポレーション

証券取引等監視委員会からの検査結果に基づく課徴金納付命令の勧告

金融庁

株式会社ストリームメディアコーポレーション

審判手続開始決定書の記載とそれぞれ同一であることを引用し、課徴金の計算の基礎についても訂正し引用した。

金融庁

株式会社アルデプロ

四半期報告書の虚偽記載等

金融庁

（株）イメージワン

有価証券報告書等の虚偽記載

金融庁

ピクセルカンパニーズ（株）

有価証券報告書等の虚偽記載等

金融庁

株式会社EduLab

有価証券報告書等の虚偽記載

金融庁

株式会社きょくとう

有価証券報告書等の虚偽記載

金融庁

株式会社フィスコ

有価証券報告書等の虚偽記載

金融庁

株式会社エイチーム

証券取引等監視委員会からの検査結果に基づく課徴金納付命令の勧告を受け、審判手続開始の決定を行ったところ、被審人から課徴金に係る金融商品取引法第178条第１項第16号に掲げる事実及び納付すべき課徴金の額を認める旨の答弁書の提出があり、課徴金の納付を命ずる決定案が提出された。

金融庁

株式会社コンテック

被審人から課徴金に係る金融商品取引法第178条第１項第16号に掲げる事実及び納付すべき課徴金の額を認める旨の答弁書の提出があり、これを受けた審判官から法第185条の６の規定に基づき、課徴金の納付を命ずる旨の決定案が提出されたことから、決定を行った。

金融庁

株式会社アルファクス・フード・システム

証券取引等監視委員会からの検査結果に基づき、金融商品取引法第178条第1項第17号に掲げる事実及び納付すべき課徴金の額を認める答弁書の提出があったこと

金融庁

株式会社創建エース

有価証券報告書等の虚偽記載

金融庁

岩崎通信機株式会社

契約締結者役員による重要事実に係る伝達

金融庁

アジャイルメディア・ネットワーク株式会社

有価証券報告書等の虚偽記載

金融庁

株式会社サカイホールディングス

大量保有報告書等の不提出

金融庁

株式会社ミンカブ・ジ・インフォノイド

役員からの情報受領者による内部者取引

金融庁

株式会社ディー・ディー・エス

虚偽開示書類に係る特定関与行為

金融庁

株式会社旅工房

有価証券報告書等の虚偽記載

金融庁

株式会社N・フィールド

証券取引等監視委員会からの伝達に基づく検査結果に関する事実

金融庁

株式会社BuySell Technologies

代理人による内部者取引等の検査結果に基づく課徴金納付命令の勧告を受け、審判手続開始の決定を行ったところ、被審人から課徴金に係る金融商品取引法第178条第1項第16号及び第17号に掲げる事実並びに納付すべき課徴金の額を認める旨の答弁書の提出があり、課徴金の納付を命ずる決定案が提出された。

金融庁

株式会社ディー・ディー・エス

有価証券報告書等の虚偽記載

金融庁

Atlantic Trading London Limited

長期国債先物に係る相場操縦

金融庁

イノテック株式会社

証券取引等監視委員会からの検査結果に基づく課徴金納付命令の勧告

金融庁

株式会社ジャストプランニング

被審人からの情報受領者による内部者取引の検査結果に基づく課徴金納付命令の勧告を受け、審判手続開始の決定が行われ、課徴金の額として金1922万円が決定された。

金融庁

株式会社モルフォ

金融商品取引法違反審判事件において、被審人に対し、次のとおり課徴金を国庫に納付することを命ずる。ア 納付すべき課徴金の額 金133万円 イ 課徴金の納付期限 平成31年2月21日

金融庁

株式会社モルフォ

被審人に対し、次のとおり課徴金を国庫に納付することを命ずる。ア 納付すべき課徴金の額 金５万円 イ 課徴金の納付期限 平成31年2月21日

金融庁

株式会社SHIFT

平成27年度(判)第39号金融商品取引法違反審判事件 被審人に対し、次のとおり課徴金を国庫に納付することを命ずる。

金融庁