金融業 業界の行政処分一覧
金融業 に分類される企業に対する公的処分 6 件（最新200件）。
- 金融商品取引法課徴金納付命令185万円2024年2月6日
日本製鋼所
被審人から課徴金に係る金融商品取引法第178条第1項第16号に掲げる事実及び納付すべき課徴金の額を認める旨の答弁書の提出があり、課徴金の納付を命ずる決定案が提出された。
金融庁
- 金融商品取引法勧告2023年6月9日
株式会社武蔵野銀行
顧客属性を確認及び検討しないまま、顧客を仕組債購入へ誘引している状況。仕組債に誘引している事例が認められた。商品概要の説明のみにとどまらず、仕組債を提案するのであれば、顧客属性を十分確認し、どのような提案が適切であるか慎重に検討した上で行うべきところ、当行においては、顧客属性を確認しないまま、高金利や短期間といった優位性を強調して仕組債に誘引しており、投資者保護上問題のある行為であると認められる。
証券取引等監視委員会
- 金融商品取引法課徴金納付命令163万円2022年12月21日
関西みらいフィナンシャルグループ
被審人から課徴金に係る金融商品取引法第178条第1項第16号及び17号に掲げる事実並びに納付すべき課徴金の額を認める旨の答弁書の提出があり、課徴金の納付を命ずる決定案が提出された。
金融庁
- 金融商品取引法課徴金納付命令216万円2022年4月27日
株式会社リミックスポイント
被審人に対し、次のとおり課徴金を国庫に納付することを命ずる。
金融庁
- 金融商品取引法課徴金納付命令451万円2021年6月9日
株式会社ディー・エル・イー
被審人に対し、次のとおり課徴金を国庫に納付することを命ずる。
金融庁
- 金融商品取引法課徴金納付命令2021年5月21日
ナイス株式会社
令和2年9月10日に課徴金納付命令決定を行ったが、裁判の確定により決定を取消し
金融庁
この業界の処分傾向を活用する
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