行政処分レコード / Enforcement record

株式会社武蔵野銀行に対する勧告

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Action type

勧告

Law

金融商品取引法

Authority

証券取引等監視委員会

Action date

2023年6月9日

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/api/v1/enforcements?corporate_number=6030001002490&limit=10

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処分概要

企業名: 株式会社武蔵野銀行
根拠法令: 金融商品取引法
処分種別: 勧告
処分日: 2023年6月9日
処分庁: 証券取引等監視委員会

対象企業の概要

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本店所在地: 埼玉県さいたま市大宮区桜木町
法人番号: 6030001002490

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違反内容

顧客属性を確認及び検討しないまま、顧客を仕組債購入へ誘引している状況。仕組債に誘引している事例が認められた。商品概要の説明のみにとどまらず、仕組債を提案するのであれば、顧客属性を十分確認し、どのような提案が適切であるか慎重に検討した上で行うべきところ、当行においては、顧客属性を確認しないまま、高金利や短期間といった優位性を強調して仕組債に誘引しており、投資者保護上問題のある行為であると認められる。

原文抜粋を表示

金融商品仲介業務に関し、投資者保護上の問題が認められる状況

対象業種: 金融業

原文・出典

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