Public risk disclosures

公表リスク一覧

行政処分そのものに限らず、官公庁が企業名・事業者名を公表しているリスク情報を横断できます。労働基準関係法令違反の公表事案、無登録金融商品取引業者への警告、旅行業者等への処分を収録しています。

Total

3,002

Labor

1,792

FSA warnings

1,148

Travel

62

3,002 件の公表情報

公表日事業者分類公表元概要
2012年9月1日三和ホールディングス株式会社 代表取締役 A ※備考欄のとおり、実在する業者の持株会社の名称に似た名称とその代表者を騙っているもの。警告書発出金融庁 無登録警告勧誘葉書の送付による未公開株・社債等の買取りを行っていたもの。 登録を受けた金融商品取引業者「三和エステート株式会社」の持株会社の名称に似た名称とその代表者(A)、当該登録業者の登録番号に似た登録番号「財務支局庁(金商)第88 号」及び所在地を騙っていた。
2012年9月1日株式会社グリーンネットワーク 代表取締役 A警告書発出金融庁 無登録警告会社概要に金融商品取引業を行う旨を表示し送付したもの。
2012年9月1日ChargeXP Investment Ltd. (SmartOption)警告書発出金融庁 無登録警告インターネットを通じた、店頭デリバティブ取引。
2012年9月1日株式会社リターンズ 代表取締役 A警告書発出金融庁 無登録警告勧誘資料を送付したうえで、未公開株・社債等の買取りを行っていたもの。
2012年9月1日株式会社キタ・エンタープライズ 代表取締役 A警告書発出金融庁 無登録警告勧誘資料を送付したうえで、ファンドの募集又は私募を行っていたもの。
2012年9月1日株式会社コスモ商事 代表取締役 A警告書発出金融庁 無登録警告勧誘葉書を送付したうえで、未公開株等の買取りを行っていたもの。
2012年9月1日株式会社明桜ビジネス 代表者 A警告書発出金融庁 無登録警告勧誘資料に金融商品取引業(投資助言・代理業等)を行う旨を表示し、金融商品取引契約の締結の勧誘等を行っていたもの。
2012年8月1日VLT INVESTMENT LTD (VLT-FX)警告書発出金融庁 無登録警告インターネットを通じた、店頭デリバティブ取引。
2012年8月1日株式会社クリーン販売 代表取締役 A警告書発出金融庁 無登録警告勧誘資料の送付による社債の募集又は売出しの取扱いを行っていたもの。
2012年8月1日株式会社鳳商事 代表者 A警告書発出金融庁 無登録警告勧誘葉書の送付による未公開株・社債等の買取りを行っていたもの。
2012年8月1日株式会社i-best Financial警告書発出金融庁 無登録警告勧誘資料の送付による社債の募集又は私募の取扱いを行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 商号及び所在地が同一である業者について、平成23年8月1日付で金融商品取引業を廃業済。
2012年8月1日株式会社富士商事 代表取締役 A警告書発出金融庁 無登録警告勧誘葉書の送付による未公開株・社債等の買取りを行っていたもの。
2012年8月1日ダイエーコンサルティング株式会社 代表取締役 A警告書発出金融庁 無登録警告勧誘葉書の送付による未公開株・社債等の買取りを行っていたもの。
2012年8月1日みつば証券株式会社警告書発出金融庁 無登録警告勧誘葉書の送付による未公開株・社債券等の買取りを行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。
2012年8月1日株式会社メイケン企画警告書発出金融庁 無登録警告勧誘資料の送付による社債の募集の取扱いを行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。
2012年8月1日BENTLEY ASSOCIATES LTD. (Bentley Associates Ltd.)警告書発出金融庁 無登録警告インターネットを通じた、店頭デリバティブ取引の媒介。
2012年8月1日(詐称) 中央証券株式会社 代表取締役 A ※備考欄のとおり、実在する業者の名前、代表者を騙っているもの。警告書発出金融庁 無登録警告勧誘資料の送付による未公開株等の買取りを行っていたもの。 登録を受けた金融商品取引業者の旧商号である「中央証券株式会社」の名称、代表者、登録番号「関東財務局長(金商)第114号」及び所在地を騙っていた。
2012年8月1日バイオバンク登録事務センター 代表 A警告書発出金融庁 無登録警告勧誘資料の送付による未公開株の買取りを行っていたもの。
2012年8月1日(詐称) 株式会社リオ・コンサルティング 代表取締役 A ※備考欄のとおり、実在する業者の名前、代表者を騙っているもの。警告書発出金融庁 無登録警告勧誘資料の送付による未公開株・社債等の買取りを行っていたもの。 登録を受けた金融商品取引業者の商号である「株式会社リオ・コンサルティング」の名称、代表者、登録番号「関東財務局長(金商)第2020号」及び所在地を騙っていた。
2012年8月1日株式会社クイックジャパン警告書発出金融庁 無登録警告勧誘葉書の送付による未公開株・社債等の買取りを行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。