Public risk disclosures

公表リスク一覧

行政処分そのものに限らず、官公庁が企業名・事業者名を公表しているリスク情報を横断できます。労働基準関係法令違反の公表事案、無登録金融商品取引業者への警告、旅行業者等への処分を収録しています。

Total

3,143件

Labor

1,923件

FSA warnings

1,158件

Travel

62件

3,143 件の公表情報

公表日事業者分類公表元概要
2013年7月1日合同会社おはよえーす（OHAYO-ACE．LLC） 代表社員 A警告書発出金融庁 無登録警告勧誘資料等を送付したうえで、ファンド（太陽光発電等事業）の募集又は私募を行うとしていたもの。 適格機関投資家等特例業務届出業者である旨を騙っていた。
2013年7月1日Japan Mineraly株式会社 代表取締役 A警告書発出金融庁 無登録警告ウェブサイト上に金融商品取引業を行う旨を表示したもの。
2013年7月1日Dream Bank International, Inc.警告書発出金融庁 無登録警告Real Asset Management Limited社の「REALインド新規株式公開（IPO）投資プレミアム」及び「REALインド国債株式投資ファンド」という名称のファンドの資料等を送付したうえで、募集の取扱いを行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。
2013年7月1日株式会社ジパングロック警告書発出金融庁 無登録警告勧誘資料等を送付したうえで、投資信託（金鉱株の組み入れ）の募集若しくは私募又はその取扱いを行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。
2013年7月1日株式会社プライム警告書発出金融庁 無登録警告勧誘資料を送付したうえで、未公開株の買取りを行うとしていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 所在地は勧誘を受けた者からの聞き取りによるものであり、平成25年6月14日付で警告書を発出した「株式会社ブロード」と同一である。
2013年6月1日株式会社東和商事 代表取締役 A警告書発出金融庁 無登録警告勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたもの。 関東財務局の登録番号に類似した「関東財務局（金商）第310号」を騙っていた。
2013年6月1日株式会社日証ファンド・マネジメント 代表取締役 A警告書発出金融庁 無登録警告勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたもの。 財務局の登録番号に類似した「財務局 金商 第089号」を騙っていた。
2013年6月1日株式会社エスケーホールディングス 代表者 A警告書発出金融庁 無登録警告勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたもの。 財務局の登録番号に類似した「登録：認可 金商第258号」を騙っていた。
2013年6月1日Globe Gain Corp.（GLOBE GAIN）警告書発出金融庁 無登録警告インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の媒介を行うとしているもの。 代表者等の氏名は「不明」。
2013年6月1日NATURE FOREX Ltd.,（NATURE FOREX）警告書発出金融庁 無登録警告インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引を行うとしているもの。 代表者等の氏名は「不明」。
2013年6月1日株式会社新日本マネージメント 代表者 A警告書発出金融庁 無登録警告会社概要に金融商品取引業を行う旨を表示し送付したもの。
2013年6月1日(詐称) 株式会社丸三証券 ※備考欄のとおり、登録を受けた金融商品取引業者の商号と類似した名称を騙っていたもの。警告書発出金融庁 無登録警告勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の売買又はその媒介等を行うとしていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 登録を受けた金融商品取引業者の商号である「丸三証券株式会社」と類似した名称及びその所在地を騙っていた。 勧誘資料は、平成25年5月22日付で詐称業者として名称等を公表した「東洋キャピタル株式会社（詐称）」及び本日付で同じく公表した「みずほ証券株式会社（詐称）」と酷似している。
2013年6月1日株式会社エスビーシーフィナンシャルアンドホールデングス 代表取締役 A警告書発出金融庁 無登録警告勧誘資料等を送付したうえで、株式の売買の媒介等を行うとしていたもの。 「株式会社SBCフィナンシャル＆ホールデングス フーチャーズ株式倶楽部」名義で「株式譲渡報告書」を送付していた。
2013年6月1日JB AND ROTHSCHILS SC Ltd（JB ROTHSCHILD）警告書発出金融庁 無登録警告インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引を行うとしているもの。 代表者等の氏名は「不明」。
2013年6月1日Step 1 Up （Asia） Lmited警告書発出金融庁 無登録警告会社概要等に金融商品取引業を行う旨を表示し送付したもの。 代表者等の氏名は「不明」。
2013年6月1日株式会社アイザワ商事 代表者 A警告書発出金融庁 無登録警告勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたもの。 関東財務局の登録番号に類似した「関東財務局（金商）第635号」を騙っていた。
2013年6月1日株式会社セレクト警告書発出金融庁 無登録警告勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたもの。 代表者等の名称は「不明」。 所在地は、過去に警告書を発出した業者と同一であり、いずれも、未公開株発行会社を合併、買収等をしたと偽り、未公開株等の買取りを行うとしているもの。 ・平成25年1月29日付「株式会社アドバンス」 ・平成25年2月15日付「株式会社オリエンタル」 ・平成25年3月14日付「株式会社ネクサス」 ・平成25年3月26日付「株式会社テクノシステム」
2013年6月1日SALAH Ltd.（SEVENFX）警告書発出金融庁 無登録警告インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引を行うとしているもの。 代表者等の氏名は「不明」。
2013年6月1日株式会社武蔵野コンサルタント 代表取締役 A警告書発出金融庁 無登録警告勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたもの。
2013年6月1日株式会社グランター 代表取締役 A警告書発出金融庁 無登録警告勧誘資料等を用いて、顧客から店頭デリバティブ取引等の投資判断を一任される契約の締結の媒介を行うとしていたもの。 （※）当該業者は、証券取引等監視委員会において、平成26年8月6日、裁判所への金融商品取引法違反行為（無登録で、ファンドの募集又は私募の取扱いを行うこと）の禁止及び停止を命ずるよう申立てを行った被申立人である。