行政処分レコード / Enforcement record

JUMBO FIRST INVESTMENT LIMITED（ジャンボファーストインベストメントリミテッド）に対する警告書発出

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Action type

警告書発出

Law

金融商品取引法

Authority

金融庁・財務局

Action date

2014年5月1日

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処分概要

企業名: JUMBO FIRST INVESTMENT LIMITED（ジャンボファーストインベストメントリミテッド）
根拠法令: 金融商品取引法
処分種別: 警告書発出
処分日: 2014年5月1日
処分庁: 金融庁・財務局

対象企業の概要

この処分レコードに紐づく企業の要約です。官報掲載情報や企業単位の履歴は企業プロフィールで確認できます。

業種: 無登録金融商品取引業者（海外）

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違反内容

インターネットを通じて、顧客から店頭デリバティブ取引等の投資判断を一任され、金銭等の運用をする旨の契約の締結を勧誘していたもの。代表者等の氏名は「不明」。当該業者のウェブサイトにおいて、「（PAMM＝（Percent Allocation Management Module）口座）は、お客様ご自身が運用する形態とは異なり、FXDD社の口座（自分名義）にご自身で入金した資金をオートトレードシステム（EA）や自由裁量取引によって皆様に代わって、お客様の資金を弊社が運用致します」と記載していた。 FXDD Malta Limited（FXDD）は、無登録で金融商品取引業を行う者として、平成22年12月22日付で金融庁が警告を行っている。

対象業種: 無登録金融商品取引業者（海外）

原文・出典

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JUMBO FIRST INVESTMENT LIMITED（ジャンボファーストインベストメントリミテッド）に対する警告書発出

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