Public risk disclosures

公表リスク一覧

行政処分そのものに限らず、官公庁が企業名・事業者名を公表しているリスク情報を横断できます。労働基準関係法令違反の公表事案、無登録金融商品取引業者への警告、旅行業者等への処分を収録しています。

Total

3,143件

Labor

1,923件

FSA warnings

1,158件

Travel

62件

3,143 件の公表情報

公表日事業者分類公表元概要
2013年6月1日EIGHT BEST Ltd（FX-BEST）警告書発出金融庁 無登録警告インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引を行うとしているもの。 代表者等の氏名は「不明」。
2013年6月1日Infinity Space Inc,（FX TROLL）警告書発出金融庁 無登録警告インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引を行うとしているもの。 代表者等の氏名は「不明」。
2013年6月1日Top Volume Solutions Ltd.（OPSHOM. COM）警告書発出金融庁 無登録警告インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引を行うとしているもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「OPSHOM. COM」である。 当該業者が上記のほかに提供するサービスの名称は「OptionBit（平成28年3月2日追記）」であり、当局が警告を行った以下の業者と同一である。 ・平成26年7月17日付「Novox Capital Ltd.」 ・平成27年2月12日付「Green Galaxy International」
2013年6月1日FxPro Financial Services Ltd（FxPro）警告書発出金融庁 無登録警告インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引を行うとしているもの。 代表者等の氏名は「不明」。
2013年6月1日(詐称) みずほ証券株式会社 ※備考欄のとおり、登録を受けた金融商品取引業者の名称を騙っていたもの。警告書発出金融庁 無登録警告勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の売買又はその媒介等を行うとしていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 登録を受けた金融商品取引業者の商号である「みずほ証券株式会社」の名称、所在地及びその登録番号に類似した「関東財務局（金商）第94号」を騙っていた。 勧誘資料は、平成25年5月22日付で詐称業者として名称等を公表した「東洋キャピタル株式会社（詐称）」及び本日付で同じく公表した「株式会社丸三証券（詐称）」と酷似している。
2013年6月1日FxPro UK Limited（FxPro）警告書発出金融庁 無登録警告インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引を行うとしているもの。 代表者等の氏名は「不明」。
2013年6月1日株式会社ブロード警告書発出金融庁 無登録警告勧誘資料を送付したうえで、未公開株の買取りを行うとしていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 所在地は勧誘を受けた者からの聞き取りによる。
2013年5月1日株式会社新日本サポートセンター 代表取締役 A警告書発出金融庁 無登録警告会社概要等に金融商品取引業を行う旨を表示し送付したもの。 登録を受けた金融商品取引業者である「アイエヌジー投信株式会社」の登録番号「関東財務局長(金商)第300号」を騙っていた。
2013年5月1日株式会社アース・グリーン 代表者 A警告書発出金融庁 無登録警告勧誘資料等を送付したうえで、ファンド（自然エネルギー事業）の募集又は私募を行っていたもの。
2013年5月1日株式会社三和フィナンシャル 代表取締役 A警告書発出金融庁 無登録警告会社概要に金融商品取引業を行う旨の表示し送付したもの。 所在地及び代表取締役は、平成24年11月28日付で警告書を発出した『読売マーケットセンター株式会社」と同一である。
2013年5月1日（詐称） シックス・インベストメント株式会社 代表取締役 A ※ 備考欄のとおり、実在する金融商品取引業者の名称及び代表者名を騙っていたもの。警告書発出金融庁 無登録警告「ネクステージ1号匿名組合」という名称のファンドの資料等を送付したうえで、募集を行っていたもの。 実在する金融商品取引業者「シックス・インベストメント株式会社」の名称及びその代表者名を騙っていたもの。 なお、実在する金融商品取引業者は、当局に適格機関投資家等特例業務の届出を提出しファンドの募集も行っているが、「ネクステージ1号匿名組合」という名称のファンドは募集していない。
2013年5月1日（詐称） 東洋キャピタル株式会社 (代表取締役社長 A) ※備考欄のとおり、実在する適格機関投資家等特例業務届出業者の名称及び代表者名を騙っていたもの。警告書発出金融庁 無登録警告勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたもの。 実在する適格機関投資家等特例業務届出業者である「東洋キャピタル 株式会社」の名称、代表者名及び所在地を騙っていた。
2013年5月1日株式会社日証トレード 代表取締役 A警告書発出金融庁 無登録警告勧誘資料を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたもの。 関東財務局の登録番号に類似した「関東財務局長 金商 第525号」を騙っていた。
2013年5月1日合同会社ライジング 代表取締役社長 A (登記簿上の代表者：代表社員 B)警告書発出金融庁 無登録警告会社概要に金融商品取引業を行う旨を表示したパンフレット等を顧客に送付したもの。
2013年5月1日NEXT TOP INVESTMENT LIMITED（NEXT TOP OPTION）警告書発出金融庁 無登録警告インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引を行うとしているもの。 代表者等の氏名は「不明」。
2013年5月1日投資事業組合 イープランニング株式会社 取締役社長兼業務執行組合員 A警告書発出金融庁 無登録警告勧誘資料等を送付したうえで、ファンド(シェールガス)の募集又は私募を行うとしていたもの。 適格機関投資家等特例業務届出業者である旨を騙っていた。
2013年5月1日株式会社三和マネジメント 代表 A警告書発出金融庁 無登録警告勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたもの。 財務局の登録番号に類似した「財務支局長(金商)412号」を騙っていた。 上記のほか、酷似した勧誘資料等において、他の代表者名等を騙っていた。 「代表 B」「東京都港区赤坂1-4-11三和ビル1F」「財務支局長（金商）18号」 (平成25年6月14日追記)
2013年5月1日株式会社ネクストアセットマネージメント 代表取締役 A警告書発出金融庁 無登録警告勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたほか、第二種金融商品取引業、投資助言業及び投資運用業を行う旨表示していたもの。
2013年5月1日株式会社ABCトレーダーズJAPAN警告書発出金融庁 無登録警告勧誘資料等を送付したうえで、未公開株・社債の買取りを行うとしていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。
2013年4月1日PAMM Investments Ltd（PAMMインベストメンツ）警告書発出金融庁 無登録警告インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の媒介を行うとしていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。