Public risk disclosures

公表リスク一覧

行政処分そのものに限らず、官公庁が企業名・事業者名を公表しているリスク情報を横断できます。労働基準関係法令違反の公表事案、無登録金融商品取引業者への警告、旅行業者等への処分を収録しています。

Total

3,143件

Labor

1,923件

FSA warnings

1,158件

Travel

62件

3,143 件の公表情報

公表日事業者分類公表元概要
2013年4月1日TREND OPTION LIMITED（Trend Option）警告書発出金融庁 無登録警告インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引を行うとしているもの。 代表者等の氏名は「不明」。
2013年4月1日Unique Success Investment Co.,Ltd.（Ride On Time）警告書発出金融庁 無登録警告ウェブサイト上に金融商品取引業を行う旨を表示したもの。 代表者等の氏名は「不明」。
2013年4月1日スカイフロンティア株式会社 代表取締役 A警告書発出金融庁 無登録警告フォーエブリ株式会社の社債の私募の取扱いを行い、顧客から金銭を受け取っていたもの。
2013年4月1日株式会社フロンティア警告書発出金融庁 無登録警告勧誘資料等を送付したうえで、社債等の買取りを行うとしていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。
2013年4月1日住友マネジメント株式会社 代表者 A警告書発出金融庁 無登録警告勧誘資料等を送付したうえで、社債の買取りを行うとしていたもの。
2013年4月1日Offshore Intercorp, LLC （TRUSTEE FOREX）警告書発出金融庁 無登録警告インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引を行うとしていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。
2013年4月1日株式会社日徳 代表取締役 A警告書発出金融庁 無登録警告勧誘資料を送付したうえで、株式の売買の媒介等又は募集の取扱いを行うとしていたもの。
2013年4月1日株式会社グローバルサポート 代表取締役 A警告書発出金融庁 無登録警告勧誘資料等を用いて、顧客から店頭デリバティブ取引等の投資判断を一任される契約の締結の媒介を行っていたもの。 当該業者は、平成25年4月5日付で無登録で金融商品取引業を行う者として当局より警告書を発出しているCapital Works Investment Limitedに対する契約締結の媒介を行っていた。
2013年4月1日株式会社ネクスト 代表取締役 A警告書発出金融庁 無登録警告勧誘資料等を送付したうえで、株式の売買の媒介等を行うとしていたもの。
2013年4月1日Capital Works Investment Limited警告書発出金融庁 無登録警告顧客から店頭デリバティブ取引等の投資判断を一任される契約を締結し、金銭等の運用を行うとしていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者の契約の締結の媒介を行っていた株式会社グローバルサポート(平成25年4月5日付)及び株式会社 a.b.c.market(平成25年10月16日付)については、無登録で金融商品取引業を行う者として当局より警告書を発出している。
2013年4月1日ヘルスジャパン株式会社 代表取締役 A警告書発出金融庁 無登録警告勧誘資料等を送付したうえで、ファンド（医薬品事業）の募集又は私募を行っていたもの。
2013年3月1日株式会社エコ・アジアジャパン警告書発出金融庁 無登録警告勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたもの。 代表者等の氏名は不明。 所在地は、平成25年2月15日付で警告書を発出した「株式会社サンケイ」と同一である。
2013年3月1日ドリームシティ株式会社 代表 A警告書発出金融庁 無登録警告ウェブサイト上に金融商品取引業を行う旨を表示したもの。
2013年3月1日IDSA Investment Ltd.警告書発出金融庁 無登録警告勧誘資料を用いて、顧客から店頭デリバティブ取引等の投資判断の一任を受け、投資運用を行うとしていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 警告業者は平成23年1月に警告を受けたFXDD Malta Limited（FXDD）に口座を開設させ、投資運用を行うとしていた。
2013年3月1日株式会社TA Associates （英語表記（詐称） TA Associates US holding corp） 代表者 A警告書発出金融庁 無登録警告会社概要に金融商品取引業を行う旨を表示し送付したもの。 届出を受けた適格機関投資家等特例業者の商号である「TA Associates US Holding Corp.」の名称を騙っていた。
2013年3月1日富士商株式会社 代表取締役社長 A警告書発出金融庁 無登録警告勧誘資料等を送付したうえで、株式の売買又はその媒介等を行うとしていたもの。
2013年3月1日株式会社ネクサス警告書発出金融庁 無登録警告勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 所在地は、平成25年1月29日付で警告書を発出した「株式会社アドバンス」及び平成25年2月15日付で警告書を発出した「株式会社オリエンタル」と同一であり、また、その他の商号において同様の勧誘行為を行っているとの情報が寄せられている。
2013年3月1日北條BCシステム開発株式会社 代表取締役社長 A警告書発出金融庁 無登録警告インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の媒介等を行っていたもの。
2013年3月1日MJホールディングス株式会社 代表取締役 A警告書発出金融庁 無登録警告電話や面接により、ファンドの私募の取扱いを行っていたもの。 証券取引等監視委員会の調査により認められた。
2013年3月1日PPC SHARE警告書発出金融庁 無登録警告インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。