アクティブAP株式会社 代表取締役 Aに対する警告書発出

処分概要

企業名

アクティブAP株式会社 代表取締役 A

根拠法令

金融商品取引法

処分種別

警告書発出

処分日

2014年4月1日

処分庁

金融庁・財務局

対象企業の概要

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業種

無登録金融商品取引業者（国内）

違反内容

当社は、以前当局に適格機関投資家等特例業務の届出書を提出していたが、平成24年6月30日に当該業務を廃止する旨当局に届け出た後においても、顧客に「適格機関投資家等特例業務届出書を金融庁に提出しています。」と偽り、ファンドの募集を行っていたもの。 ・本件警告は、当局きんざい金融ホットライン等あてに北海道・東北地方にお住いの方から提供いただいた情報等を端緒にして当局調査結果に基づき発出したもの。 ・「アクティブアセットプロデュース株式会社」と表記しているケースも認められている。

対象業種

無登録金融商品取引業者（国内）

原文・出典

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