株式会社ネオバンクファンド 代表取締役 Aに対する警告書発出

処分概要

企業名

株式会社ネオバンクファンド 代表取締役 A

根拠法令

金融商品取引法

処分種別

警告書発出

処分日

2014年5月1日

処分庁

金融庁・財務局

対象企業の概要

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業種

無登録金融商品取引業者（国内）

違反内容

会社概要に金融商品取引業（第二種金融商品取引業、投資運用業、投資助言・代理業）を行う旨を表示し送付したもの。 当該業者から、未公開株及び社債の買取りや不良債権の返金手続きに関する電話があった後、目的欄に「投資顧問業(投資助言業務)」、「投資一任契約に係る業務」、「投資信託委託業務」、「第二種金融商品取引業」、「有価証券関連業」等が記載された「履歴事項全部証明書」と題する会社概要が送られてきたとの情報が寄せられている。なお、当局が法務局に確認したところ、当該業者の商業法人登記(履歴事項全部証明書)は存在しない。 当該業者の所在地は、平成25年5月22日付で警告を行った「株式会社ネクストアセットマネージメント」と同一で、送付された会社概要が類似している。

対象業種

無登録金融商品取引業者（国内）

原文・出典

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