警告書発出の処分記録一覧

インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引を行うとしているもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「OPSHOM. COM」である。 当該業者が上記のほかに提供するサービスの名称は「OptionBit（平成28年3月2日追記）」であり、当局が警告を行った以下の業者と同一である。 ・平成26年7月17日付「Novox Capital Ltd.」 ・平成27年2月12日付「Green Galaxy International」

インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の媒介を行うとしているもの。 代表者等の氏名は「不明」。

インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引を行うとしているもの。 代表者等の氏名は「不明」。

会社概要に金融商品取引業を行う旨を表示し送付したもの。

勧誘資料等を送付したうえで、株式の売買の媒介等を行うとしていたもの。 「株式会社SBCフィナンシャル＆ホールデングス フーチャーズ株式倶楽部」名義で「株式譲渡報告書」を送付していた。

勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の売買又はその媒介等を行うとしていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 登録を受けた金融商品取引業者の商号である「みずほ証券株式会社」の名称、所在地及びその登録番号に類似した「関東財務局（金商）第94号」を騙っていた。 勧誘資料は、平成25年5月22日付で詐称業者として名称等を公表した「東洋キャピタル株式会社（詐称）」及び本日付で同じく公表した「株式会社丸三証券（詐称）」と酷似している。

インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引を行うとしているもの。 代表者等の氏名は「不明」。

勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の売買又はその媒介等を行うとしていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 登録を受けた金融商品取引業者の商号である「丸三証券株式会社」と類似した名称及びその所在地を騙っていた。 勧誘資料は、平成25年5月22日付で詐称業者として名称等を公表した「東洋キャピタル株式会社（詐称）」及び本日付で同じく公表した「みずほ証券株式会社（詐称）」と酷似している。

勧誘資料を送付したうえで、未公開株の買取りを行うとしていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 所在地は勧誘を受けた者からの聞き取りによる。

会社概要等に金融商品取引業を行う旨を表示し送付したもの。 代表者等の氏名は「不明」。

インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引を行うとしているもの。 代表者等の氏名は「不明」。

会社概要に金融商品取引業を行う旨の表示し送付したもの。 所在地及び代表取締役は、平成24年11月28日付で警告書を発出した『読売マーケットセンター株式会社」と同一である。

会社概要に金融商品取引業を行う旨を表示したパンフレット等を顧客に送付したもの。

「ネクステージ1号匿名組合」という名称のファンドの資料等を送付したうえで、募集を行っていたもの。 実在する金融商品取引業者「シックス・インベストメント株式会社」の名称及びその代表者名を騙っていたもの。 なお、実在する金融商品取引業者は、当局に適格機関投資家等特例業務の届出を提出しファンドの募集も行っているが、「ネクステージ1号匿名組合」という名称のファンドは募集していない。

勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたもの。 実在する適格機関投資家等特例業務届出業者である「東洋キャピタル 株式会社」の名称、代表者名及び所在地を騙っていた。

勧誘資料を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたもの。 関東財務局の登録番号に類似した「関東財務局長 金商 第525号」を騙っていた。

インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引を行うとしているもの。 代表者等の氏名は「不明」。

勧誘資料等を送付したうえで、ファンド(シェールガス)の募集又は私募を行うとしていたもの。 適格機関投資家等特例業務届出業者である旨を騙っていた。

勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたもの。 財務局の登録番号に類似した「財務支局長(金商)412号」を騙っていた。 上記のほか、酷似した勧誘資料等において、他の代表者名等を騙っていた。 「代表 B」「東京都港区赤坂1-4-11三和ビル1F」「財務支局長（金商）18号」 (平成25年6月14日追記)

勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたほか、第二種金融商品取引業、投資助言業及び投資運用業を行う旨表示していたもの。

会社概要等に金融商品取引業を行う旨を表示し送付したもの。 登録を受けた金融商品取引業者である「アイエヌジー投信株式会社」の登録番号「関東財務局長(金商)第300号」を騙っていた。

勧誘資料等を送付したうえで、ファンド（自然エネルギー事業）の募集又は私募を行っていたもの。

勧誘資料等を送付したうえで、未公開株・社債の買取りを行うとしていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。

勧誘資料等を送付したうえで、社債の買取りを行うとしていたもの。

インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引を行うとしていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。

ウェブサイト上に金融商品取引業を行う旨を表示したもの。 代表者等の氏名は「不明」。

勧誘資料を送付したうえで、株式の売買の媒介等又は募集の取扱いを行うとしていたもの。

勧誘資料等を用いて、顧客から店頭デリバティブ取引等の投資判断を一任される契約の締結の媒介を行っていたもの。 当該業者は、平成25年4月5日付で無登録で金融商品取引業を行う者として当局より警告書を発出しているCapital Works Investment Limitedに対する契約締結の媒介を行っていた。

勧誘資料等を送付したうえで、株式の売買の媒介等を行うとしていたもの。

顧客から店頭デリバティブ取引等の投資判断を一任される契約を締結し、金銭等の運用を行うとしていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者の契約の締結の媒介を行っていた株式会社グローバルサポート(平成25年4月5日付)及び株式会社 a.b.c.market(平成25年10月16日付)については、無登録で金融商品取引業を行う者として当局より警告書を発出している。

フォーエブリ株式会社の社債の私募の取扱いを行い、顧客から金銭を受け取っていたもの。

インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引を行うとしているもの。 代表者等の氏名は「不明」。

勧誘資料等を送付したうえで、社債等の買取りを行うとしていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。

インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の媒介を行うとしていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。

勧誘資料等を送付したうえで、ファンド（医薬品事業）の募集又は私募を行っていたもの。

勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたもの。 代表者等の氏名は不明。 所在地は、平成25年2月15日付で警告書を発出した「株式会社サンケイ」と同一である。

ウェブサイト上に金融商品取引業を行う旨を表示したもの。 警告業者が運営するサイト名は、「オフィスインテリジェンス個別株戦略サポート」である。

インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。

勧誘資料を用いて、顧客から店頭デリバティブ取引等の投資判断の一任を受け、投資運用を行うとしていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 警告業者は平成23年1月に警告を受けたFXDD Malta Limited（FXDD）に口座を開設させ、投資運用を行うとしていた。

インターネットを通じて、投資顧問契約に基づき、助言を行っていたもの。 警告業者が運営するサイト名は、「投資ブレーン.com」である。 当該業者は平成25年12月5日付で警告書を発出した「株式会社Global Contents Japan」と同一業者である。

インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の媒介等を行っていたもの。

ウェブサイト上に金融商品取引業を行う旨を表示したもの。

勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたもの。 代表者等の氏名は不明。 所在地は、平成25年1月29日付で警告書を発出した「株式会社アドバンス」、平成25年2月15日付で警告書を発出した「株式会社オリエンタル」及び平成25年3月14日付で警告書を発出した「株式会社ネクサス」と同一である。

会社概要に金融商品取引業を行う旨を表示し送付したもの。 届出を受けた適格機関投資家等特例業者の商号である「TA Associates US Holding Corp.」の名称を騙っていた。

勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたほか、投資助言を行う旨表示していたもの。

インターネットを通じて、投資顧問契約に基づき、助言を行うとしていたもの。 商品名は『手口基準値投資法』。

勧誘資料を送付したうえで、投資一任契約を締結し有価証券等に投資するとしていたもの。

勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 所在地は、平成25年1月29日付で警告書を発出した「株式会社アドバンス」及び平成25年2月15日付で警告書を発出した「株式会社オリエンタル」と同一であり、また、その他の商号において同様の勧誘行為を行っているとの情報が寄せられている。

勧誘資料等を送付したうえで、株式の売買又はその媒介等を行うとしていたもの。

勧誘資料等を送付したうえで、株式の募集又は私募の取扱いを行っていたもの。 関東財務局の登録番号に類似した「関東財務局（金商）177号」を騙っていた。 また、所在地は、平成24年11月15日付で警告書を発出した「グローバルビジョン株式会社」と同一である。

電話や面接により、ファンドの私募の取扱いを行っていたもの。 証券取引等監視委員会の調査により認められた。

勧誘資料等を送付したうえで、株式の売買の取次ぎ等を行っていたもの。

勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたもの。 実在する「株式会社 大和証券グループ本社」の代表者名を騙っていた。

インターネットを通じて、投資顧問契約に基づき、助言を行っていたもの。

勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行っていたもの。

勧誘資料等を送付したうえで、合同会社社員権の売買の媒介等を行っていたもの。 適格機関投資家等特例業務届出業者であった「株式会社エスティーアンビション」の名称を騙っていた。

勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。

勧誘資料等を送付したうえで、未公開株の売買を行っていたもの。

勧誘資料等を送付したうえで、未公開株の買取りを行っていたもの。 実在する「住友商事株式会社」の名称及び所在地、並びにその代表者の名前とよく似た代表者名を騙っていた。

勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。

ウェブサイト上に金融商品取引業を行う旨を表示したもの。

勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。

勧誘資料を送付したうえで、ファンドの募集又は私募を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。

勧誘資料等を送付したうえで、株式の募集又は私募の取扱いを行っていたもの。

勧誘資料等を送付したうえで、投資一任契約を締結し金銭等の運用を行っていたもの。

勧誘資料を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたもの。 当該商号、所在地での登記はなされておらず、架空の会社。

勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 登録を受けた金融商品取引業者である「MFSインベスト・マネジメント株式会社」の登録番号を騙っていた。

勧誘資料等を送付したうえで、株式の売買又はその媒介等を行っていたもの。 本業者は、平成24年4月16日付で、商号変更を行っている。 旧商号：株式会社 輝

勧誘資料等を送付したうえで、株式の売買又はその媒介等を行っていたもの。

勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行っていたもの。

勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。

勧誘資料等を送付したうえで、未公開株・社債の売買又はその媒介 等を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。

勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行っていたもの。 実在する「住友商事株式会社」に類似した商号を騙っていた。 登録を受けた金融商品取引業者の登録番号に類似した「【金商認可】第378 号」を騙っていた。

勧誘資料等を送付したうえで、株式の売買又はその媒介等を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。

パンフレットが届いた顧客に対し、後に買取ることを条件に、実態不明の株式会社Japan worldwater & solar technologies発行の信託受益権の共同購入又は代理購入を持ちかけている。 近畿財務局の登録番号「近畿財務局長（金商）第235号」を騙っている。

パンフレットが届いた顧客に対し、後に高値で買取ることを条件に、実態不明の株式会社ハイミン発行の社債の代理購入を持ちかけている。 実在しない財務局の登録番号「関西財務局長（金商）第159号」を騙っている。

勧誘資料等を送付したうえで、株式の売買又はその媒介等を行っていたもの。

勧誘資料等を送付したうえで、ファンドの募集又は私募を行っていたもの。

勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行っていたもの。 登録を受けた金融商品取引業者である「ダイヤモンド・コンサルティング株式会社」の名称、代表者名及び所在地、並びに「株式会社麻布C＆Iパートナーズ」の登録番号を騙っていた。

勧誘資料を送付したうえで、未公開株の買取りを行っていたもの。

勧誘資料を送付したうえで、有価証券の売買を行っていたもの。

勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。

勧誘資料を送付したうえで、ファンドの募集を行っていたもの。

勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行っていたもの。

契約書を送付したうえで、有価証券の買取りの媒介等を行っていたもの。 適格機関投資家等特例業務届出業者である「株式会社イオス」の名称を騙っていた。

勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。

勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行っていたもの。

勧誘資料を送付したうえで、有価証券の売買又はその媒介等を行っていたもの。

ホームページの会社概要に金融商品取引業を行う旨を表示しているもの。

勧誘資料を送付したうえで、有価証券の売買又はその媒介等を行っていたもの。 登録を受けた金融商品取引業者である「日立投資顧問株式会社」の所在地を騙っていた。

勧誘資料等を送付したうえで、有価証券の募集又は私募の取扱いを行なっていたもの。

資料を送付したうえで、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。

勧誘資料等を送付したうえで、ファンドの募集又は私募を行っていたもの。

顧客より資金を預かり、株式の売買の媒介等を行っていたもの。

勧誘葉書を送付したうえで、未公開株等の買取りを行っていたもの。

インターネット等を通じて、ファンドの募集又は私募若しくはその取扱いを行っていたもの。

勧誘資料を送付したうえで、有価証券の売買を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。

勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行っていたもの。

勧誘葉書を送付したうえで、有価証券の売買又はその媒介等を行っていたもの。

勧誘資料等を送付したうえで、ファンドの募集又は私募を行っていたもの。