行政処分レコード / Enforcement record

合同会社ライジング代表取締役社長 A (登記簿上の代表者：代表社員 B)に対する警告書発出

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Action type

警告書発出

Law

金融商品取引法

Authority

金融庁・財務局

Action date

2013年5月1日

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処分概要

企業名: 合同会社ライジング代表取締役社長 A (登記簿上の代表者：代表社員 B)
根拠法令: 金融商品取引法
処分種別: 警告書発出
処分日: 2013年5月1日
処分庁: 金融庁・財務局

対象企業の概要

この処分レコードに紐づく企業の要約です。官報掲載情報や企業単位の履歴は企業プロフィールで確認できます。

業種: 無登録金融商品取引業者（国内）

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違反内容

会社概要に金融商品取引業を行う旨を表示したパンフレット等を顧客に送付したもの。

対象業種: 無登録金融商品取引業者（国内）

原文・出典

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