行政処分レコード / Enforcement record

株式会社TA Associates （英語表記（詐称） TA Associates US holding corp）代表者 Aに対する警告書発出

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Action type

警告書発出

Law

金融商品取引法

Authority

金融庁・財務局

Action date

2013年3月1日

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処分概要

企業名: 株式会社TA Associates （英語表記（詐称） TA Associates US holding corp）代表者 A
根拠法令: 金融商品取引法
処分種別: 警告書発出
処分日: 2013年3月1日
処分庁: 金融庁・財務局

対象企業の概要

この処分レコードに紐づく企業の要約です。官報掲載情報や企業単位の履歴は企業プロフィールで確認できます。

業種: 無登録金融商品取引業者（国内）

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違反内容

会社概要に金融商品取引業を行う旨を表示し送付したもの。届出を受けた適格機関投資家等特例業者の商号である「TA Associates US Holding Corp.」の名称を騙っていた。

対象業種: 無登録金融商品取引業者（国内）

原文・出典

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