行政処分レコード / Enforcement record

Capital Works Investment Limitedに対する警告書発出

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Action type

警告書発出

Law

金融商品取引法

Authority

金融庁・財務局

Action date

2013年4月1日

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処分概要

企業名: Capital Works Investment Limited
根拠法令: 金融商品取引法
処分種別: 警告書発出
処分日: 2013年4月1日
処分庁: 金融庁・財務局

対象企業の概要

この処分レコードに紐づく企業の要約です。官報掲載情報や企業単位の履歴は企業プロフィールで確認できます。

業種: 無登録金融商品取引業者（海外）

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違反内容

顧客から店頭デリバティブ取引等の投資判断を一任される契約を締結し、金銭等の運用を行うとしていたもの。代表者等の氏名は「不明」。当該業者の契約の締結の媒介を行っていた株式会社グローバルサポート(平成25年4月5日付)及び株式会社 a.b.c.market(平成25年10月16日付)については、無登録で金融商品取引業を行う者として当局より警告書を発出している。

対象業種: 無登録金融商品取引業者（海外）

原文・出典

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