証券取引 業界の行政処分一覧
証券取引 に分類される企業に対する公的処分 26 件（最新200件）。
- 金融商品取引法課徴金納付命令2024年12月2日
株式会社日本創発グループ
相場操縦の検査結果に基づく課徴金納付命令の勧告を受け、審判手続開始の決定を行ったことにより、被審人に対し、課徴金を国庫に納付することを命ずる。
金融庁
- 金融商品取引法課徴金納付命令2024年7月31日
タツタ電線株式会社
被審人から課徴金に係る金融商品取引法（以下「金商法」といいます。）第178条第1項第16号に掲げる事実及び納付すべき課徴金の額を認める旨の答弁書の提出があり、これを受けた審判官から金商法第185条の6の規定に基づき、課徴金の納付を命ずる旨の決定案が提出されたことから、決定を行った。
金融庁
- 金融商品取引法課徴金納付命令2024年7月3日
株式会社三ツ星株式
大量保有報告書等の不提出
金融庁
- 金融商品取引法課徴金納付命令2024年6月25日
日本道路株式会社
公開買付者との契約締結交渉者の職員から伝達を受けた者による日本道路株式に係る内部者取引
金融庁
- 金融商品取引法課徴金納付命令2024年5月29日
株式会社コンテック
株式会社コンテック役員による公開買付けの実施に関する事実に係る伝達及び推奨行為
金融庁
- 金融商品取引法課徴金納付命令2024年4月28日
株式会社ストリームメディアコーポレーション
社員から伝達を受けた者による内部者取引
金融庁
- 金融商品取引法課徴金納付命令2024年4月26日
タツタ電線株式会社
被審人から課徴金に係る金融商品取引法第178条第1項第16号及び第17号に掲げる事実並びに納付すべき課徴金の額を認める旨の答弁書の提出があり、これを受けた審判官から金商法第185条の6の規定に基づき、課徴金の納付を命ずる旨の決定案が提出された。
金融庁
- 金融商品取引法課徴金納付命令2024年4月25日
株式会社大盛工業株式
安定操作に関する検査結果に基づく課徴金納付命令の勧告を受け、審判手続開始の決定を行った。
金融庁
- 金融商品取引法課徴金納付命令2024年3月27日
株式会社YE DIGITAL
株式外１銘柄に係る相場操縦の検査結果に基づく課徴金納付命令の勧告を受け、審判手続開始の決定を行ったところ、被審人から課徴金に係る金融商品取引法第178条第1項第14号に掲げる事実及び納付すべき課徴金の額を認める旨の答弁書の提出があり、課徴金の納付を命ずる決定案が提出された。
金融庁
- 金融商品取引法課徴金納付命令2024年3月17日
株式会社ZOZO
海外居住者による内部者取引
金融庁
- 金融商品取引法課徴金納付命令2024年2月18日
株式会社オカムラ食品工業
特殊見せ玉を用いた偽計
金融庁
- 金融商品取引法課徴金納付命令2023年9月29日
株式会社ファルテック
相場操縦に係る検査結果に基づく課徴金納付命令の勧告を受け、審判手続開始の決定を行ったところ、被審人から課徴金に係る金融商品取引法第178条第1項第14号に掲げる事実及び納付すべき課徴金の額を認める旨の答弁書の提出があり、課徴金の納付を命ずる決定案が提出された。
金融庁
- 金融商品取引法課徴金納付命令2023年5月23日
JESCOホールディングス株式会社
相場操縦の検査結果に基づく課徴金納付命令の勧告を受け、審判手続開始の決定を行ったところ、被審人から課徴金に係る金融商品取引法第178条第1項第14号に掲げる事実及び納付すべき課徴金の額を認める旨の答弁書の提出があり、課徴金の納付を命ずる決定案が提出された。
金融庁
- 金融商品取引法課徴金納付命令2022年9月2日
株式会社京写株式
相場操縦に関する検査結果に基づく課徴金納付命令の勧告を受け、審判手続開始の決定を行った。
金融庁
- 金融商品取引法課徴金納付命令2022年8月17日
株式会社スパンクリートコーポレーション
証券取引等監視委員会からの検査結果に基づく相場操縦の行為
金融庁
- 金融商品取引法課徴金納付命令2022年8月17日
株式会社MTG
四半期報告書の虚偽記載
金融庁
- 金融商品取引法課徴金納付命令2022年8月10日
レカム株式会社
被審人に対し、次のとおり課徴金を国庫に納付することを命ずる。納付すべき課徴金の額 金1140万円
金融庁
- 金融商品取引法課徴金納付命令2022年7月27日
川田テクノロジーズ株式会社
証券取引等監視委員会からの検査結果に基づく課徴金納付命令の勧告を受け、審判手続開始の決定がなされ、被審人が課徴金に係る事実と金額を認めたこと。
金融庁
- 金融商品取引法課徴金納付命令2022年2月17日
株式会社gumi
株式の相場操縦
金融庁
- 金融商品取引法課徴金納付命令2022年1月28日
株式会社ミツバ株式
証券取引等監視委員会からの検査結果に基づく課徴金納付命令の勧告を受け、審判手続開始の決定を行った。
金融庁
- 金融商品取引法課徴金納付命令2022年1月21日
前田建設工業株式会社
前田建設工業（株）役員による内部者取引の検査結果に基づく課徴金納付命令の勧告を受け、審判手続開始の決定を行ったところ、被審人から課徴金に係る金融商品取引法第178条第1項第16号に掲げる事実及び納付すべき課徴金の額を認める旨の答弁書の提出があり、これを受けた審判官から金商法第185条の6の規定に基づき、課徴金の納付を命ずる旨の決定案が提出された。
金融庁
- 金融商品取引法課徴金納付命令2021年10月8日
株式会社イズミ
株式外6銘柄に係る相場操縦の検査結果に基づく課徴金納付命令の勧告を受け、審判手続開始の決定を行ったところ、被審人から課徴金に係る金融商品取引法第178条第1項第14号に掲げる事実及び納付すべき課徴金の額を認める旨の答弁書の提出があり、これを受けた審判官から金商法第185条の6の規定に基づき、課徴金の納付を命ずる旨の決定案が提出されたことから、決定を行った。
金融庁
- 金融商品取引法課徴金納付命令2021年4月9日
ジョルダン株式会社
証券取引等監視委員会からの検査結果に基づき、相場操縦の行為に関する事実を認め、課徴金の納付を命じる決定を受けた。
金融庁
- 金融商品取引法課徴金納付命令2021年4月9日
株式会社ディー・エル・イー
証券取引等監視委員会からの検査結果に基づく課徴金納付命令の勧告を受け、審判手続開始の決定により、金融商品取引法第178条第1項第16号に掲げる事実及び納付すべき課徴金の額を認める答弁書の提出があり、課徴金の納付を命ずる決定がなされた。
金融庁
- 金融商品取引法課徴金納付命令2021年2月5日
ジョルダン株式会社
ジョルダン（株）が株式の相場操縦を行ったこと
金融庁
- 証券取引等監視委員会課徴金納付命令勧告—
出前館株式会社
金融庁
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