株式会社ディー・エル・イーに対する課徴金納付命令

処分概要

企業名

株式会社ディー・エル・イー

根拠法令

金融商品取引法

処分種別

課徴金納付命令

処分日

2021年4月9日

課徴金額

305万円

処分庁

金融庁

違反内容

金融庁は、証券取引等監視委員会から株式会社ディー・エル・イーとの契約締結交渉者従業者からの情報受領者による内部者取引等の検査結果に基づく課徴金納付命令の勧告を受け、令和3年1月21日に審判手続開始の決定（令和2年度(判)第17号金融商品取引法違反審判事件）を行ったところ、被審人から課徴金に係る金融商品取引法（以下「金商法」といいます。）第178条第1項第16号に掲げる事実及び納付すべき課徴金の額を認める旨の答弁書の提出があり、これを受けた審判官から金商法第185条の6の規定に基づき、課徴金の納付を命ずる旨の決定案が提出されたことから、以下のとおり決定を行いました。

原文・出典

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