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Public risk disclosures

公表リスク一覧

行政処分そのものに限らず、官公庁が企業名・事業者名を公表しているリスク情報を横断できます。労働基準関係法令違反の公表事案、無登録金融商品取引業者への警告、旅行業者等への処分を収録しています。

Total

3,002件

Labor

1,792件

FSA warnings

1,148件

Travel

62件

3,002 件の公表情報

公表日事業者分類公表元概要
2013年2月1日株式会社日立コンサルティング警告書発出金融庁 無登録警告勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 登録を受けた金融商品取引業者である「MFSインベスト・マネジメント株式会社」の登録番号を騙っていた。
2013年2月1日A（B)警告書発出金融庁 無登録警告インターネットを通じて、投資顧問契約に基づき、助言を行っていたもの。
2013年1月1日株式会社アドバンス警告書発出金融庁 無登録警告勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。
2013年1月1日株式会社アシスト 代表 A警告書発出金融庁 無登録警告勧誘資料等を送付したうえで、株式の売買又はその媒介等を行っていたもの。
2013年1月1日旭コンサルタント株式会社 代表取締役社長 A警告書発出金融庁 無登録警告勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行っていたもの。
2013年1月1日株式会社ユウコーポレーション 代表取締役 A警告書発出金融庁 無登録警告勧誘資料等を送付したうえで、株式の売買又はその媒介等を行っていたもの。 本業者は、平成24年4月16日付で、商号変更を行っている。 旧商号：株式会社 輝
2013年1月1日株式会社日本セントラル警告書発出金融庁 無登録警告勧誘資料等を送付したうえで、未公開株・社債の売買又はその媒介 等を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。
2012年12月1日株式会社住友商事 代表取締役 A ※実在する業者名に類似した商号を騙っていたもの。警告書発出金融庁 無登録警告勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行っていたもの。 実在する「住友商事株式会社」に類似した商号を騙っていた。 登録を受けた金融商品取引業者の登録番号に類似した「【金商認可】第378 号」を騙っていた。
2012年12月1日株式会社カブト警告書発出金融庁 無登録警告勧誘資料等を送付したうえで、株式の売買又はその媒介等を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。
2012年12月1日(詐称) ダイヤモンド・コンサルティング株式会社 代表取締役 A ※備考欄のとおり、実在する業者の名称及び代表者名を騙 っていたもの。警告書発出金融庁 無登録警告勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行っていたもの。 登録を受けた金融商品取引業者である「ダイヤモンド・コンサルティング株式会社」の名称、代表者名及び所在地、並びに「株式会社麻布C＆Iパートナーズ」の登録番号を騙っていた。
2012年12月1日投資事業組合合同会社TUNAGU（つなぐ） 取締役社長 A警告書発出金融庁 無登録警告勧誘資料等を送付したうえで、ファンドの募集又は私募を行っていたもの。
2012年12月1日一般社団法人ジャパンロングライフ協会 理事長 A警告書発出金融庁 無登録警告勧誘資料等を送付したうえで、株式の売買又はその媒介等を行っていたもの。
2012年12月1日北浜アセットマネージメント株式会社 代表取締役 A警告書発出金融庁 無登録警告パンフレットが届いた顧客に対し、後に買取ることを条件に、実態不明の株式会社Japan worldwater & solar technologies発行の信託受益権の共同購入又は代理購入を持ちかけている。 近畿財務局の登録番号「近畿財務局長（金商）第235号」を騙っている。
2012年12月1日株式会社グローバルアシスト 代表取締役 A警告書発出金融庁 無登録警告パンフレットが届いた顧客に対し、後に高値で買取ることを条件に、実態不明の株式会社ハイミン発行の社債の代理購入を持ちかけている。 実在しない財務局の登録番号「関西財務局長（金商）第159号」を騙っている。
2012年11月1日株式会社ブル・パートナーズ 代表取締役 A警告書発出金融庁 無登録警告勧誘資料等を送付したうえで、有価証券の募集又は私募の取扱いを行なっていたもの。
2012年11月1日株式会社プライベートバンクジャパンインベストメント 代表取締役 A警告書発出金融庁 無登録警告勧誘資料を送付したうえで、有価証券の売買を行っていたもの。
2012年11月1日たから商事株式会社 代表取締役 A警告書発出金融庁 無登録警告勧誘葉書を送付したうえで、未公開株等の買取りを行っていたもの。
2012年11月1日桜コンサルティング株式会社警告書発出金融庁 無登録警告勧誘資料を送付したうえで、有価証券の売買を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。
2012年11月1日株式会社ウィーキャピタル 代表取締役 A警告書発出金融庁 無登録警告資料を送付したうえで、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。
2012年11月1日株式会社ネクスト警告書発出金融庁 無登録警告勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。