Public risk disclosures

公表リスク一覧

行政処分そのものに限らず、官公庁が企業名・事業者名を公表しているリスク情報を横断できます。労働基準関係法令違反の公表事案、無登録金融商品取引業者への警告、旅行業者等への処分を収録しています。

Total

2,892

Labor

1,711

FSA warnings

1,127

Travel

54

2,892 件の公表情報

公表日事業者分類公表元概要
2012年6月1日株式会社日興ファンド 代表取締役 B警告書発出金融庁 無登録警告勧誘葉書の送付による未公開株・社債等の買取りを行っていたもの。
2012年6月1日株式会社日ノ丸商事 代表取締役 A警告書発出金融庁 無登録警告勧誘葉書の送付による未公開株・社債等の買取りを行っていたもの。
2012年6月1日あおば証券 代表取締役 A警告書発出金融庁 無登録警告勧誘葉書の送付による未公開株・社債等の買取りを行っていたもの。
2012年6月1日Youtrade holdings Limited BVI (youtradeFX)警告書発出金融庁 無登録警告インターネットを通じた、店頭デリバティブ取引。
2012年6月1日Surplus Finance S.A. (FXcast)警告書発出金融庁 無登録警告インターネットを通じた、店頭デリバティブ取引。
2012年6月1日NZ FINANCIAL CAPITAL LIMITED (FXIM)警告書発出金融庁 無登録警告インターネットを通じた、店頭デリバティブ取引。
2012年6月1日PLUS FINANCE LIMITED (FXplus)警告書発出金融庁 無登録警告インターネットを通じた、店頭デリバティブ取引の媒介。
2012年6月1日Investment House Limited (iHForex)警告書発出金融庁 無登録警告インターネットを通じた、店頭デリバティブ取引。
2012年6月1日InstaForex Companies Group (InstaForex)警告書発出金融庁 無登録警告インターネットを通じた、店頭デリバティブ取引。
2012年6月1日IronFX Limited (ironforex)警告書発出金融庁 無登録警告インターネットを通じた、店頭デリバティブ取引。
2012年6月1日Pepperstone Financial Pty Ltd (Pepperstone)警告書発出金融庁 無登録警告インターネットを通じた、店頭デリバティブ取引。
2012年6月1日Trading Point of Financial Instruments Ltd. (Trading Point)警告書発出金融庁 無登録警告インターネットを通じた、店頭デリバティブ取引。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「Trading Point」である。 当該業者が上記のほかに提供するサービスの名称は「XM.com(XM)」である。(平成26年10月22日追記)
2012年6月1日United World Capital Limited (UWCFX)警告書発出金融庁 無登録警告インターネットを通じた、店頭デリバティブ取引。
2012年6月1日AECNFX MAURITIUS LTD (AECNFX)警告書発出金融庁 無登録警告インターネットを通じた、店頭デリバティブ取引。
2012年6月1日247 Holdings Group Ltd., (24option)警告書発出金融庁 無登録警告インターネットを通じた、店頭デリバティブ取引。
2012年4月1日株式会社東京年金経済研究所 代表取締役 A警告書発出金融庁 無登録警告複数の年金基金との間で締結した投資顧問契約に基づき、有価証券等の価値に関し、助言を行う等、無登録で投資助言・代理業を行っていたもの。
2012年3月1日株式会社きんきプラント 代表取締役 A 営業統括者 B警告書発出金融庁 無登録警告「元本保証・高配当」を謳い、事業型ファンドへの出資という名目で組合への出資を募っている。 出資金を会社経費等に流用・費消している。
2012年3月1日株式会社トラストホールディングス警告書発出金融庁 無登録警告無登録で金融商品取引業を行っているとして警告書が発出された者として公表。
2012年3月1日東証プロフィット警告書発出金融庁 無登録警告無登録で金融商品取引業を行っているとして警告書が発出された者として公表。
2012年3月1日株式会社ホンダ商事警告書発出金融庁 無登録警告登録を受けた金融商品取引業者である「ホンダ商事株式会社」の登録番号「関東財務局長(金商)第2394号」及び所在地を騙り、よく似た称号を用いている。