Public risk disclosures
公表リスク一覧
行政処分そのものに限らず、官公庁が企業名・事業者名を公表しているリスク情報を横断できます。労働基準関係法令違反の公表事案、無登録金融商品取引業者への警告、旅行業者等への処分を収録しています。
Total
2,892件
Labor
1,711件
FSA warnings
1,127件
Travel
54件
2,892 件の公表情報
| 公表日 | 事業者 | 分類 | 公表元 | 概要 |
|---|---|---|---|---|
| 2012年6月1日 | 株式会社日興ファンド 代表取締役 B | 警告書発出 | 金融庁 無登録警告 | 勧誘葉書の送付による未公開株・社債等の買取りを行っていたもの。 |
| 2012年6月1日 | 株式会社日ノ丸商事 代表取締役 A | 警告書発出 | 金融庁 無登録警告 | 勧誘葉書の送付による未公開株・社債等の買取りを行っていたもの。 |
| 2012年6月1日 | あおば証券 代表取締役 A | 警告書発出 | 金融庁 無登録警告 | 勧誘葉書の送付による未公開株・社債等の買取りを行っていたもの。 |
| 2012年6月1日 | Youtrade holdings Limited BVI (youtradeFX) | 警告書発出 | 金融庁 無登録警告 | インターネットを通じた、店頭デリバティブ取引。 |
| 2012年6月1日 | Surplus Finance S.A. (FXcast) | 警告書発出 | 金融庁 無登録警告 | インターネットを通じた、店頭デリバティブ取引。 |
| 2012年6月1日 | NZ FINANCIAL CAPITAL LIMITED (FXIM) | 警告書発出 | 金融庁 無登録警告 | インターネットを通じた、店頭デリバティブ取引。 |
| 2012年6月1日 | PLUS FINANCE LIMITED (FXplus) | 警告書発出 | 金融庁 無登録警告 | インターネットを通じた、店頭デリバティブ取引の媒介。 |
| 2012年6月1日 | Investment House Limited (iHForex) | 警告書発出 | 金融庁 無登録警告 | インターネットを通じた、店頭デリバティブ取引。 |
| 2012年6月1日 | InstaForex Companies Group (InstaForex) | 警告書発出 | 金融庁 無登録警告 | インターネットを通じた、店頭デリバティブ取引。 |
| 2012年6月1日 | IronFX Limited (ironforex) | 警告書発出 | 金融庁 無登録警告 | インターネットを通じた、店頭デリバティブ取引。 |
| 2012年6月1日 | Pepperstone Financial Pty Ltd (Pepperstone) | 警告書発出 | 金融庁 無登録警告 | インターネットを通じた、店頭デリバティブ取引。 |
| 2012年6月1日 | Trading Point of Financial Instruments Ltd. (Trading Point) | 警告書発出 | 金融庁 無登録警告 | インターネットを通じた、店頭デリバティブ取引。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「Trading Point」である。 当該業者が上記のほかに提供するサービスの名称は「XM.com(XM)」である。(平成26年10月22日追記) |
| 2012年6月1日 | United World Capital Limited (UWCFX) | 警告書発出 | 金融庁 無登録警告 | インターネットを通じた、店頭デリバティブ取引。 |
| 2012年6月1日 | AECNFX MAURITIUS LTD (AECNFX) | 警告書発出 | 金融庁 無登録警告 | インターネットを通じた、店頭デリバティブ取引。 |
| 2012年6月1日 | 247 Holdings Group Ltd., (24option) | 警告書発出 | 金融庁 無登録警告 | インターネットを通じた、店頭デリバティブ取引。 |
| 2012年4月1日 | 株式会社東京年金経済研究所 代表取締役 A | 警告書発出 | 金融庁 無登録警告 | 複数の年金基金との間で締結した投資顧問契約に基づき、有価証券等の価値に関し、助言を行う等、無登録で投資助言・代理業を行っていたもの。 |
| 2012年3月1日 | 株式会社きんきプラント 代表取締役 A 営業統括者 B | 警告書発出 | 金融庁 無登録警告 | 「元本保証・高配当」を謳い、事業型ファンドへの出資という名目で組合への出資を募っている。 出資金を会社経費等に流用・費消している。 |
| 2012年3月1日 | 株式会社トラストホールディングス | 警告書発出 | 金融庁 無登録警告 | 無登録で金融商品取引業を行っているとして警告書が発出された者として公表。 |
| 2012年3月1日 | 東証プロフィット | 警告書発出 | 金融庁 無登録警告 | 無登録で金融商品取引業を行っているとして警告書が発出された者として公表。 |
| 2012年3月1日 | 株式会社ホンダ商事 | 警告書発出 | 金融庁 無登録警告 | 登録を受けた金融商品取引業者である「ホンダ商事株式会社」の登録番号「関東財務局長(金商)第2394号」及び所在地を騙り、よく似た称号を用いている。 |