行政処分レコード / Enforcement record

デューンリアルエステートパートナーズ合同会社（DUNE REAL ESTATE PARTNERS III, LLC）代表取締役 Aに対する警告書発出

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Action type

警告書発出

Law

金融商品取引法

Authority

金融庁・財務局

Action date

2014年9月1日

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処分概要

企業名: デューンリアルエステートパートナーズ合同会社（DUNE REAL ESTATE PARTNERS III, LLC）代表取締役 A
根拠法令: 金融商品取引法
処分種別: 警告書発出
処分日: 2014年9月1日
処分庁: 金融庁・財務局

対象企業の概要

この処分レコードに紐づく企業の要約です。官報掲載情報や企業単位の履歴は企業プロフィールで確認できます。

業種: 無登録金融商品取引業者（海外）

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違反内容

会社概要に適格機関投資家等特例業務を行う旨を表示し送付したもの。適格機関投資家等特例業務届出業者である「Dune Real Estate Partners III LLC」の名称及び所在地を騙っていた。当該業者から、電話において未公開株の被害回復の勧誘を受けたとの情報が寄せられている。

対象業種: 無登録金融商品取引業者（海外）

原文・出典

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