株式会社ESPLUS 代表清算人 AことBに対する警告書発出

処分概要

企業名

株式会社ESPLUS 代表清算人 AことB

根拠法令

金融商品取引法

処分種別

警告書発出

処分日

2014年9月1日

処分庁

金融庁・財務局

対象企業の概要

この処分レコードに紐づく企業の要約です。官報掲載情報や企業単位の履歴は企業プロフィールで確認できます。

業種

無登録金融商品取引業者（国内）

違反内容

当社は、多数の一般投資家に対し、ファンド等に係る権利の取得勧誘を行っていたもの。 また、Aは、金融商品取引業の登録のない「代理店」等に指示するなどして、上記取得勧誘に当たらせていたもの。 （※）当該業者は、証券取引等監視委員会において、平成26年9月12日、裁判所への金融商品取引法違反行為（無登録で、ファンドの募集又は私募の取扱いを行うこと）の禁止及び停止を命ずるよう申立てを行った被申立人である。

対象業種

無登録金融商品取引業者（国内）

原文・出典

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