1 Jun 2012
InstaForex Companies Group (InstaForex)FSA unregistered operator warningsWarning issued
インターネットを通じた、店頭デリバティブ取引。
Public risk disclosures
Japan Public Risk Disclosures
Search public Japanese government disclosures that name companies or operators even when the record is not a standard administrative enforcement action. Coverage includes labor standards violation disclosures, FSA warnings for unregistered financial operators, and travel agency sanctions.
Total
2,903
Labor
1,711
FSA warnings
1,132
Travel
60
2,903 public records(page 141 of 146)
1 Jun 2012
Pepperstone Financial Pty Ltd (Pepperstone)FSA unregistered operator warningsWarning issued
インターネットを通じた、店頭デリバティブ取引。
1 Jun 2012
IronFX Limited (ironforex)FSA unregistered operator warningsWarning issued
インターネットを通じた、店頭デリバティブ取引。
1 Jun 2012
United World Capital Limited (UWCFX)FSA unregistered operator warningsWarning issued
インターネットを通じた、店頭デリバティブ取引。
1 Jun 2012
PLUS FINANCE LIMITED (FXplus)FSA unregistered operator warningsWarning issued
インターネットを通じた、店頭デリバティブ取引の媒介。
1 Jun 2012
Investment House Limited (iHForex)FSA unregistered operator warningsWarning issued
インターネットを通じた、店頭デリバティブ取引。
1 Apr 2012
株式会社東京年金経済研究所 代表取締役 AFSA unregistered operator warningsWarning issued
複数の年金基金との間で締結した投資顧問契約に基づき、有価証券等の価値に関し、助言を行う等、無登録で投資助言・代理業を行っていたもの。
1 Mar 2012
株式会社きんきプラント 代表取締役 A 営業統括者 BFSA unregistered operator warningsWarning issued
「元本保証・高配当」を謳い、事業型ファンドへの出資という名目で組合への出資を募っている。 出資金を会社経費等に流用・費消している。
1 Mar 2012
東証プロフィットFSA unregistered operator warningsWarning issued
無登録で金融商品取引業を行っているとして警告書が発出された者として公表。
1 Mar 2012
株式会社ホンダ商事FSA unregistered operator warningsWarning issued
登録を受けた金融商品取引業者である「ホンダ商事株式会社」の登録番号「関東財務局長（金商）第2394号」及び所在地を騙り、よく似た称号を用いている。
1 Mar 2012
株式会社トラストホールディングスFSA unregistered operator warningsWarning issued
無登録で金融商品取引業を行っているとして警告書が発出された者として公表。
1 Feb 2012
株式会社ユニバースマネージメントFSA unregistered operator warningsWarning issued
無登録で金融商品取引業を行っているとして警告書が発出された者として公表。
1 Feb 2012
新栄證券株式会社FSA unregistered operator warningsWarning issued
商号に「證券」という文字を使用しておりますが、金融商品取引法の登録を受けた業者ではありません。
1 Feb 2012
シグマリゾート株式会社FSA unregistered operator warningsWarning issued
無登録で金融商品取引業を行っているとして警告書が発出された者として公表。
1 Feb 2012
株式会社福富FSA unregistered operator warningsWarning issued
無登録で金融商品取引業を行っているとして警告書が発出された者として公表。
1 Feb 2012
株式会社ウィンテストFSA unregistered operator warningsWarning issued
無登録で金融商品取引業を行っているとして警告書が発出された者として公表。
1 Feb 2012
ダイワ商事株式会社FSA unregistered operator warningsWarning issued
無登録で金融商品取引業を行っているとして警告書が発出された者として公表。
1 Feb 2012
株式会社シーシーエス証券FSA unregistered operator warningsWarning issued
商号に「証券」という文字を使用しておりますが、金融商品取引法の登録を受けた業者ではありません。
1 Feb 2012
株式会社ソネットコーポレーションFSA unregistered operator warningsWarning issued
無登録で金融商品取引業を行っているとして警告書が発出された者として公表。
1 Feb 2012
日本ライフ証券株式会社FSA unregistered operator warningsWarning issued
商号に「証券」という文字を使用しておりますが、金融商品取引法の登録を受けた業者ではありません。
| Date | Company / operator | Source | Type | Summary |
|---|---|---|---|---|
| 1 Jun 2012 | InstaForex Companies Group (InstaForex) | FSA unregistered operator warnings | Warning issued | インターネットを通じた、店頭デリバティブ取引。 |
| 1 Jun 2012 | Pepperstone Financial Pty Ltd (Pepperstone) | FSA unregistered operator warnings | Warning issued | インターネットを通じた、店頭デリバティブ取引。 |
| 1 Jun 2012 | IronFX Limited (ironforex) | FSA unregistered operator warnings | Warning issued | インターネットを通じた、店頭デリバティブ取引。 |
| 1 Jun 2012 | United World Capital Limited (UWCFX) | FSA unregistered operator warnings | Warning issued | インターネットを通じた、店頭デリバティブ取引。 |
| 1 Jun 2012 | PLUS FINANCE LIMITED (FXplus) | FSA unregistered operator warnings | Warning issued | インターネットを通じた、店頭デリバティブ取引の媒介。 |
| 1 Jun 2012 | Investment House Limited (iHForex) | FSA unregistered operator warnings | Warning issued | インターネットを通じた、店頭デリバティブ取引。 |
| 1 Apr 2012 | 株式会社東京年金経済研究所 代表取締役 A | FSA unregistered operator warnings | Warning issued | 複数の年金基金との間で締結した投資顧問契約に基づき、有価証券等の価値に関し、助言を行う等、無登録で投資助言・代理業を行っていたもの。 |
| 1 Mar 2012 | 株式会社きんきプラント 代表取締役 A 営業統括者 B | FSA unregistered operator warnings | Warning issued | 「元本保証・高配当」を謳い、事業型ファンドへの出資という名目で組合への出資を募っている。 出資金を会社経費等に流用・費消している。 |
| 1 Mar 2012 | 東証プロフィット | FSA unregistered operator warnings | Warning issued | 無登録で金融商品取引業を行っているとして警告書が発出された者として公表。 |
| 1 Mar 2012 | 株式会社ホンダ商事 | FSA unregistered operator warnings | Warning issued | 登録を受けた金融商品取引業者である「ホンダ商事株式会社」の登録番号「関東財務局長（金商）第2394号」及び所在地を騙り、よく似た称号を用いている。 |
| 1 Mar 2012 | 株式会社トラストホールディングス | FSA unregistered operator warnings | Warning issued | 無登録で金融商品取引業を行っているとして警告書が発出された者として公表。 |
| 1 Feb 2012 | 株式会社ユニバースマネージメント | FSA unregistered operator warnings | Warning issued | 無登録で金融商品取引業を行っているとして警告書が発出された者として公表。 |
| 1 Feb 2012 | 新栄證券株式会社 | FSA unregistered operator warnings | Warning issued | 商号に「證券」という文字を使用しておりますが、金融商品取引法の登録を受けた業者ではありません。 |
| 1 Feb 2012 | シグマリゾート株式会社 | FSA unregistered operator warnings | Warning issued | 無登録で金融商品取引業を行っているとして警告書が発出された者として公表。 |
| 1 Feb 2012 | 株式会社福富 | FSA unregistered operator warnings | Warning issued | 無登録で金融商品取引業を行っているとして警告書が発出された者として公表。 |
| 1 Feb 2012 | 株式会社ウィンテスト | FSA unregistered operator warnings | Warning issued | 無登録で金融商品取引業を行っているとして警告書が発出された者として公表。 |
| 1 Feb 2012 | ダイワ商事株式会社 | FSA unregistered operator warnings | Warning issued | 無登録で金融商品取引業を行っているとして警告書が発出された者として公表。 |
| 1 Feb 2012 | 株式会社シーシーエス証券 | FSA unregistered operator warnings | Warning issued | 商号に「証券」という文字を使用しておりますが、金融商品取引法の登録を受けた業者ではありません。 |
| 1 Feb 2012 | 株式会社ソネットコーポレーション | FSA unregistered operator warnings | Warning issued | 無登録で金融商品取引業を行っているとして警告書が発出された者として公表。 |
| 1 Feb 2012 | 日本ライフ証券株式会社 | FSA unregistered operator warnings | Warning issued | 商号に「証券」という文字を使用しておりますが、金融商品取引法の登録を受けた業者ではありません。 |
Important context
This list aggregates public Japanese government disclosures. It is not a sanctions list, credit report, legal opinion, or procurement approval system. Verify material records against the linked original Japanese source before making any compliance, credit, or legal decision.