Public risk disclosures

公表リスク一覧

行政処分そのものに限らず、官公庁が企業名・事業者名を公表しているリスク情報を横断できます。労働基準関係法令違反の公表事案、無登録金融商品取引業者への警告、旅行業者等への処分を収録しています。

Total

3,047件

Labor

1,837件

FSA warnings

1,148件

Travel

62件

3,047 件の公表情報

公表日	事業者	分類	公表元	概要
2014年7月1日	Grand City Asia Pacific Limited （取締役 A）	警告書発出	金融庁無登録警告	ファンドに対する出資金を、外国為替証拠金取引、日経225先物取引等で運用していたもの。証券取引等監視委員会によるジースリー株式会社に対する検査の結果、判明したもの。
2014年7月1日	プラス株式会社	警告書発出	金融庁無登録警告	勧誘資料等を送付したうえで、未公開株の募集の取扱いを行っていたもの。代表者等の氏名は「不明」。当該業者は実在する「プラス株式会社」の商号及びホームページアドレスを騙っているが、実在する会社とは関係がない。当該業者から電話で、上場予定の他の会社の未公開株の取得の勧誘を受け、その後、「公募株式のご案内」と題する資料等が送られたとの情報が寄せられている。当該資料には、上記未公開株の発行会社が上場予定である旨を記載しているが、そのような事実はない。
2014年7月1日	TRUST FF STATION	警告書発出	金融庁無登録警告	インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引を行っていたもの。代表者等の氏名は「不明」。他の会社が販売するFX自動売買ソフトを使用するにあたり、当該業者への口座開設を指定される、また、口座残高があるにもかかわらず出金できないなどの情報が寄せられている。
2014年7月1日	株式会社スマートエコロジー	警告書発出	金融庁無登録警告	勧誘資料等を送付したうえで、ファンド（自然エネルギー発電事業）の募集又は私募を行っていたもの。代表者等の氏名は「不明」。当該業者から、太陽光ファンドに関する勧誘資料の送付を受けたほか、当該資料について「必要なければ引き取りに行く」旨の電話を受けたとの情報が寄せられている。
2014年7月1日	ジャパンネクスト株式会社代表取締役社長 A	警告書発出	金融庁無登録警告	勧誘資料等を送付したうえで、ファンド（地域エネルギー事業）の募集又は私募を行っていたもの。当該業者から送付した勧誘資料には、「第二種金融商品取引業者」と記載し、また、登録を受けた金融商品取引業者である「おひさまエネルギーファンド株式会社」の登録番号「関東財務局長（金商）第1927号」を騙っていた。
2014年7月1日	合同会社アイエムエム	警告書発出	金融庁無登録警告	勧誘資料等を送付したうえで、ファンド（有価証券等分散投資型）の募集又は私募を行っていたもの。代表者等の氏名は「不明」。当該業者は、適格機関投資家等特例業務届出業者である旨を騙っていた。
2014年7月1日	Fairness Limited	警告書発出	金融庁無登録警告	インターネットを通じて、顧客から店頭デリバティブ取引等の投資判断を一任され、金銭等の運用をする旨の契約の締結を勧誘していたもの。代表者等の氏名は「不明」。当該業者のウェブサイトにおいて、「Fairnessが提供するマネージドアカウント（PAMM＝（Percent Allocation Management Module）口座）は、お客様ご自身が運用する形態とは異なり、FXDD社口座（自分名義）に入金した資金をオートトレードシステム（EA）や自由裁量取引によって皆様に代わって、お客様の資金を弊社が運用致します。」と記載していた。 FXDD Malta Limited（FXDD）は、無登録で金融商品取引業を行う者として、平成22年12月22日付で金融庁が警告を行っている。
2014年7月1日	Techlog Capital Markets ltd（株式会社Techlog Capital Markets）代表者 A	警告書発出	金融庁無登録警告	インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。当該業者が提供するサービスの名称は「オプテックOpteck-jp」であり、平成26年2月3日付で警告を行った「Bnet online LTD.」と同一である。
2014年7月1日	SEVEN STAR Limited	警告書発出	金融庁無登録警告	インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。代表者等の氏名は「不明」。当該業者が提供するサービスの名称は「Optionリング（Option Ring）」である。当該業者は、自社のウェブサイトにおいて、過去に社名を「SEVEN STAR MANAGEMENT Limited」と記載していた。
2014年7月1日	Novox Capital Ltd.	警告書発出	金融庁無登録警告	インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。代表者等の氏名は「不明」。当該業者が提供するサービスの名称は「OptionBit」である。当該業者が上記のほかに提供するサービスの名称は「OptionXP」である。（平成26年10月22日追記）
2014年6月1日	International Capital Markets Pty Ltd	警告書発出	金融庁無登録警告	インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。代表者等の氏名は「不明」。当該業者が運営するサービス名は「IC Markets」である。
2014年6月1日	株式会社クラーチ・フォルスト代表取締役 A	警告書発出	金融庁無登録警告	ファンド（外国為替証拠金取引運用型）の私募及び投資運用を行っていたもの。顧客との間で「顧問契約書」と題する契約を締結したうえで、顧客から拠出された資金を外国為替証拠金取引で運用していた。
2014年6月1日	株式会社オリンピア代表取締役 A	警告書発出	金融庁無登録警告	勧誘資料等を送付したうえで、ファンド（有価証券等分散投資型）の募集又は私募を行っていたもの。他の会社から、当該業者の書面が届いたら連絡が欲しい旨の電話があり、その後、当該業者から「オリンピアプラチナ1号匿名組合【匿名組合契約書（契約締結前交付書面）】」と題する書面が送られてきたとの情報が寄せられている。当該業者は、適格機関投資家等特例業務届出業者である旨を騙っていた。勧誘資料は、同日付で警告を行った「株式会社アスミル」と類似している。
2014年6月1日	アジア総研株式会社代表取締役 A	警告書発出	金融庁無登録警告	勧誘資料等を送付したうえで、株式の買取りの勧誘を行っていたもの。当該業者から電話において、株式会社足利ホールディングスの株式について、買取りを前提とした代理購入申し込みの勧誘を受け、了承したところ「買取保証書」と題する書面が送られてきたとの情報が寄せられている。登録を受けた金融商品取引業者である「日本アジア証券株式会社」の登録番号「関東財務局長（金商）第134号」及び実在する「日本アジア総合研究所株式会社」に類似した商号を騙っていた。当該業者と同一名の業者に対して、平成24年11月9日付で警告を行っている。
2014年6月1日	株式会社ワールドヴューコミュニケーション代表取締役社長 A	警告書発出	金融庁無登録警告	株式会社アスミルが組成したファンドの「有価証券売買契約書」と題する契約書等を送付したうえで、売買の媒介を行っていたもの。株式会社アスミルについては、関東財務局より平成26年6月27日付で「無登録で金融商品取引業等を行う者」として警告されている。
2014年6月1日	株式会社福祉ヘルパーネット代表取締役 A	警告書発出	金融庁無登録警告	勧誘資料等を送付したうえで、株式の買取りを行っていたもの。当該業者から電話で未公開株の買取りの勧誘を受け、保有する未公開株の買取りに応じたところ、「稟議書及び決裁書」と題する書面が送られてきたとの情報が寄せられている。また、当該書面と併せて、介護福祉団体がホームページ上で公表している資料を偽造した書面が送られている。
2014年6月1日	TT Web Services Ltd.	警告書発出	金融庁無登録警告	インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の媒介の勧誘を行っていたもの。代表者等の氏名は「不明」。当該業者が提供するサービスの名称は「海外FX CASHBACK-Victory」である。当該業者は、無登録で金融商品取引業を行う者として当局が警告を行った下記業者等での店頭デリバティブ取引の媒介の勧誘を行っていた。・平成22年12月22日付「FXDD Malta Limited（FXDD）」・平成22年12月22日付「IFC Markets Corp. UK(IFC Markets)」・平成24年6月14日付「Pepperstone Financial Pty Ltd(Pepperstone)」・平成24年6月14日付「Trading Point of Financial Instruments Ltd.(Trading Point）」・平成25年6月14日付「Youtrade holdings Limited BVI(youtradeFX)」・平成25年6月27日付「FxPro UK Limited（FxPro）」
2014年6月1日	RODELER LIMITED	警告書発出	金融庁無登録警告	インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。代表者等の氏名は「不明」。当該業者が運営するサービス名は「24option.com（24option）」であり、平成24年6月14日付で警告を行った「247 Holdings Group Ltd.,」と同一である。当該業者は、日本語ホームページのほか、「特別な情報を教える」との電話による勧誘を行っており、他業者のセミナー等で当該業者への口座開設を強要される、口座開設後は根拠のない理由により出金に応じないとの情報が寄せられている。
2014年6月1日	FxNet Ltd（FXNET LIMITED）	警告書発出	金融庁無登録警告	インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。代表者等の氏名は「不明」。
2014年6月1日	FUTURE CAPITAL MARKETS	警告書発出	金融庁無登録警告	インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。代表者等の氏名は「不明」。他の会社が販売するFX自動売買ソフトを使用するにあたり、当該業者への口座開設を強要される、また、当該業者と連絡が取れず、口座残高があるにもかかわらず出金できないなどの情報が寄せられている。