Public risk disclosures

公表リスク一覧

行政処分そのものに限らず、官公庁が企業名・事業者名を公表しているリスク情報を横断できます。労働基準関係法令違反の公表事案、無登録金融商品取引業者への警告、旅行業者等への処分を収録しています。

Total

2,892件

Labor

1,711件

FSA warnings

1,127件

Travel

54件

2,892 件の公表情報

公表日	事業者	分類	公表元	概要
2013年6月1日	FxPro UK Limited（FxPro）	警告書発出	金融庁無登録警告	インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引を行うとしているもの。代表者等の氏名は「不明」。
2013年6月1日	FxPro Financial Services Ltd（FxPro）	警告書発出	金融庁無登録警告	インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引を行うとしているもの。代表者等の氏名は「不明」。
2013年6月1日	Infinity Space Inc,（FX TROLL）	警告書発出	金融庁無登録警告	インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引を行うとしているもの。代表者等の氏名は「不明」。
2013年6月1日	株式会社グランター代表取締役 A	警告書発出	金融庁無登録警告	勧誘資料等を用いて、顧客から店頭デリバティブ取引等の投資判断を一任される契約の締結の媒介を行うとしていたもの。（※）当該業者は、証券取引等監視委員会において、平成26年8月6日、裁判所への金融商品取引法違反行為（無登録で、ファンドの募集又は私募の取扱いを行うこと）の禁止及び停止を命ずるよう申立てを行った被申立人である。
2013年6月1日	株式会社日証ファンド・マネジメント代表取締役 A	警告書発出	金融庁無登録警告	勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたもの。財務局の登録番号に類似した「財務局金商第089号」を騙っていた。
2013年6月1日	(詐称) みずほ証券株式会社 ※備考欄のとおり、登録を受けた金融商品取引業者の名称を騙っていたもの。	警告書発出	金融庁無登録警告	勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の売買又はその媒介等を行うとしていたもの。代表者等の氏名は「不明」。登録を受けた金融商品取引業者の商号である「みずほ証券株式会社」の名称、所在地及びその登録番号に類似した「関東財務局（金商）第94号」を騙っていた。勧誘資料は、平成25年5月22日付で詐称業者として名称等を公表した「東洋キャピタル株式会社（詐称）」及び本日付で同じく公表した「株式会社丸三証券（詐称）」と酷似している。
2013年6月1日	(詐称) 株式会社丸三証券 ※備考欄のとおり、登録を受けた金融商品取引業者の商号と類似した名称を騙っていたもの。	警告書発出	金融庁無登録警告	勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の売買又はその媒介等を行うとしていたもの。代表者等の氏名は「不明」。登録を受けた金融商品取引業者の商号である「丸三証券株式会社」と類似した名称及びその所在地を騙っていた。勧誘資料は、平成25年5月22日付で詐称業者として名称等を公表した「東洋キャピタル株式会社（詐称）」及び本日付で同じく公表した「みずほ証券株式会社（詐称）」と酷似している。
2013年6月1日	株式会社武蔵野コンサルタント代表取締役 A	警告書発出	金融庁無登録警告	勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたもの。
2013年6月1日	株式会社アイザワ商事代表者 A	警告書発出	金融庁無登録警告	勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたもの。関東財務局の登録番号に類似した「関東財務局（金商）第635号」を騙っていた。
2013年6月1日	株式会社東和商事代表取締役 A	警告書発出	金融庁無登録警告	勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたもの。関東財務局の登録番号に類似した「関東財務局（金商）第310号」を騙っていた。
2013年6月1日	株式会社新日本マネージメント代表者 A	警告書発出	金融庁無登録警告	会社概要に金融商品取引業を行う旨を表示し送付したもの。
2013年6月1日	株式会社ブロード	警告書発出	金融庁無登録警告	勧誘資料を送付したうえで、未公開株の買取りを行うとしていたもの。代表者等の氏名は「不明」。所在地は勧誘を受けた者からの聞き取りによる。
2013年6月1日	株式会社セレクト	警告書発出	金融庁無登録警告	勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたもの。代表者等の名称は「不明」。所在地は、過去に警告書を発出した業者と同一であり、いずれも、未公開株発行会社を合併、買収等をしたと偽り、未公開株等の買取りを行うとしているもの。・平成25年1月29日付「株式会社アドバンス」・平成25年2月15日付「株式会社オリエンタル」・平成25年3月14日付「株式会社ネクサス」・平成25年3月26日付「株式会社テクノシステム」
2013年6月1日	株式会社エスケーホールディングス代表者 A	警告書発出	金融庁無登録警告	勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたもの。財務局の登録番号に類似した「登録：認可金商第258号」を騙っていた。
2013年6月1日	株式会社エスビーシーフィナンシャルアンドホールデングス代表取締役 A	警告書発出	金融庁無登録警告	勧誘資料等を送付したうえで、株式の売買の媒介等を行うとしていたもの。「株式会社SBCフィナンシャル＆ホールデングスフーチャーズ株式倶楽部」名義で「株式譲渡報告書」を送付していた。
2013年6月1日	Top Volume Solutions Ltd.（OPSHOM. COM）	警告書発出	金融庁無登録警告	インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引を行うとしているもの。代表者等の氏名は「不明」。当該業者が提供するサービスの名称は「OPSHOM. COM」である。当該業者が上記のほかに提供するサービスの名称は「OptionBit（平成28年3月2日追記）」であり、当局が警告を行った以下の業者と同一である。・平成26年7月17日付「Novox Capital Ltd.」・平成27年2月12日付「Green Galaxy International」
2013年5月1日	（詐称）東洋キャピタル株式会社 (代表取締役社長 A) ※備考欄のとおり、実在する適格機関投資家等特例業務届出業者の名称及び代表者名を騙っていたもの。	警告書発出	金融庁無登録警告	勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたもの。実在する適格機関投資家等特例業務届出業者である「東洋キャピタル株式会社」の名称、代表者名及び所在地を騙っていた。
2013年5月1日	株式会社ネクストアセットマネージメント代表取締役 A	警告書発出	金融庁無登録警告	勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたほか、第二種金融商品取引業、投資助言業及び投資運用業を行う旨表示していたもの。
2013年5月1日	（詐称）シックス・インベストメント株式会社代表取締役 A ※ 備考欄のとおり、実在する金融商品取引業者の名称及び代表者名を騙っていたもの。	警告書発出	金融庁無登録警告	「ネクステージ1号匿名組合」という名称のファンドの資料等を送付したうえで、募集を行っていたもの。実在する金融商品取引業者「シックス・インベストメント株式会社」の名称及びその代表者名を騙っていたもの。なお、実在する金融商品取引業者は、当局に適格機関投資家等特例業務の届出を提出しファンドの募集も行っているが、「ネクステージ1号匿名組合」という名称のファンドは募集していない。
2013年5月1日	株式会社三和マネジメント代表 A	警告書発出	金融庁無登録警告	勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたもの。財務局の登録番号に類似した「財務支局長(金商)412号」を騙っていた。上記のほか、酷似した勧誘資料等において、他の代表者名等を騙っていた。「代表 B」「東京都港区赤坂1-4-11三和ビル1F」「財務支局長（金商）18号」 (平成25年6月14日追記)