行政処分レコード / Enforcement record

Profit Plan Limited CEO A（B）に対する警告書発出

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Action type

警告書発出

Law

金融商品取引法

Authority

金融庁・財務局

Action date

2015年12月1日

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処分概要

企業名: Profit Plan Limited CEO A（B）
根拠法令: 金融商品取引法
処分種別: 警告書発出
処分日: 2015年12月1日
処分庁: 金融庁・財務局

対象企業の概要

この処分レコードに紐づく企業の要約です。官報掲載情報や企業単位の履歴は企業プロフィールで確認できます。

業種: 無登録金融商品取引業者（海外）

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違反内容

店頭デリバティブ取引の投資判断を一任される契約を締結し、金銭の運用を行っていたもの。当該業者から、GSI Investment Incorporated（GSI INVESTMENT INCORPORATED）の口座開設の勧誘を受け、当該業者に投資判断を一任する旨の「Limited Power of Attorney Form」と題する書面の提出を求められたとの情報が寄せられている。 GSI Investment Incorporated（GSI INVESTMENT INCORPORATED）は無登録で金融商品取引業等を行っていたとして、同日付で警告を行っている。当該業者の所在地は、平成25年4月5日付で警告を行った「Capital Works Investment Limited」と同一である。

対象業種: 無登録金融商品取引業者（海外）

原文・出典

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