1 Jul 2013
合同会社おはよえーす（OHAYO-ACE．LLC） 代表社員 AFSA unregistered operator warningsWarning issued
勧誘資料等を送付したうえで、ファンド（太陽光発電等事業）の募集又は私募を行うとしていたもの。 適格機関投資家等特例業務届出業者である旨を騙っていた。
Public risk disclosures
Japan Public Risk Disclosures
Search public Japanese government disclosures that name companies or operators even when the record is not a standard administrative enforcement action. Coverage includes labor standards violation disclosures, FSA warnings for unregistered financial operators, and travel agency sanctions.
Total
2,903
Labor
1,711
FSA warnings
1,132
Travel
60
2,903 public records(page 132 of 146)
1 Jul 2013
株式会社プライムFSA unregistered operator warningsWarning issued
勧誘資料を送付したうえで、未公開株の買取りを行うとしていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 所在地は勧誘を受けた者からの聞き取りによるものであり、平成25年6月14日付で警告書を発出した「株式会社ブロード」と同一である。
1 Jul 2013
Dream Bank International, Inc.FSA unregistered operator warningsWarning issued
Real Asset Management Limited社の「REALインド新規株式公開（IPO）投資プレミアム」及び「REALインド国債株式投資ファンド」という名称のファンドの資料等を送付したうえで、募集の取扱いを行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。
1 Jul 2013
Japan Mineraly株式会社 代表取締役 AFSA unregistered operator warningsWarning issued
ウェブサイト上に金融商品取引業を行う旨を表示したもの。
1 Jul 2013
株式会社ジパングロックFSA unregistered operator warningsWarning issued
勧誘資料等を送付したうえで、投資信託（金鉱株の組み入れ）の募集若しくは私募又はその取扱いを行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。
1 Jun 2013
株式会社エスケーホールディングス 代表者 AFSA unregistered operator warningsWarning issued
勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたもの。 財務局の登録番号に類似した「登録：認可 金商第258号」を騙っていた。
1 Jun 2013
株式会社エスビーシーフィナンシャルアンドホールデングス 代表取締役 AFSA unregistered operator warningsWarning issued
勧誘資料等を送付したうえで、株式の売買の媒介等を行うとしていたもの。 「株式会社SBCフィナンシャル＆ホールデングス フーチャーズ株式倶楽部」名義で「株式譲渡報告書」を送付していた。
1 Jun 2013
Globe Gain Corp.（GLOBE GAIN）FSA unregistered operator warningsWarning issued
インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の媒介を行うとしているもの。 代表者等の氏名は「不明」。
1 Jun 2013
JB AND ROTHSCHILS SC Ltd（JB ROTHSCHILD）FSA unregistered operator warningsWarning issued
インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引を行うとしているもの。 代表者等の氏名は「不明」。
1 Jun 2013
SALAH Ltd.（SEVENFX）FSA unregistered operator warningsWarning issued
インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引を行うとしているもの。 代表者等の氏名は「不明」。
1 Jun 2013
FxPro Financial Services Ltd（FxPro）FSA unregistered operator warningsWarning issued
インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引を行うとしているもの。 代表者等の氏名は「不明」。
1 Jun 2013
Step 1 Up （Asia） LmitedFSA unregistered operator warningsWarning issued
会社概要等に金融商品取引業を行う旨を表示し送付したもの。 代表者等の氏名は「不明」。
1 Jun 2013
FxPro UK Limited（FxPro）FSA unregistered operator warningsWarning issued
インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引を行うとしているもの。 代表者等の氏名は「不明」。
1 Jun 2013
株式会社日証ファンド・マネジメント 代表取締役 AFSA unregistered operator warningsWarning issued
勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたもの。 財務局の登録番号に類似した「財務局 金商 第089号」を騙っていた。
1 Jun 2013
(詐称) みずほ証券株式会社 ※備考欄のとおり、登録を受けた金融商品取引業者の名称を騙っていたもの。FSA unregistered operator warningsWarning issued
勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の売買又はその媒介等を行うとしていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 登録を受けた金融商品取引業者の商号である「みずほ証券株式会社」の名称、所在地及びその登録番号に類似した「関東財務局（金商）第94号」を騙っていた。 勧誘資料は、平成25年5月22日付で詐称業者として名称等を公表した「東洋キャピタル株式会社（詐称）」及び本日付で同じく公表した「株式会社丸三証券（詐称）」と酷似している。
1 Jun 2013
株式会社武蔵野コンサルタント 代表取締役 AFSA unregistered operator warningsWarning issued
勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたもの。
1 Jun 2013
株式会社新日本マネージメント 代表者 AFSA unregistered operator warningsWarning issued
会社概要に金融商品取引業を行う旨を表示し送付したもの。
1 Jun 2013
株式会社アイザワ商事 代表者 AFSA unregistered operator warningsWarning issued
勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたもの。 関東財務局の登録番号に類似した「関東財務局（金商）第635号」を騙っていた。
1 Jun 2013
株式会社ブロードFSA unregistered operator warningsWarning issued
勧誘資料を送付したうえで、未公開株の買取りを行うとしていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 所在地は勧誘を受けた者からの聞き取りによる。
1 Jun 2013
Infinity Space Inc,（FX TROLL）FSA unregistered operator warningsWarning issued
インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引を行うとしているもの。 代表者等の氏名は「不明」。
| Date | Company / operator | Source | Type | Summary |
|---|---|---|---|---|
| 1 Jul 2013 | 合同会社おはよえーす（OHAYO-ACE．LLC） 代表社員 A | FSA unregistered operator warnings | Warning issued | 勧誘資料等を送付したうえで、ファンド（太陽光発電等事業）の募集又は私募を行うとしていたもの。 適格機関投資家等特例業務届出業者である旨を騙っていた。 |
| 1 Jul 2013 | 株式会社プライム | FSA unregistered operator warnings | Warning issued | 勧誘資料を送付したうえで、未公開株の買取りを行うとしていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 所在地は勧誘を受けた者からの聞き取りによるものであり、平成25年6月14日付で警告書を発出した「株式会社ブロード」と同一である。 |
| 1 Jul 2013 | Dream Bank International, Inc. | FSA unregistered operator warnings | Warning issued | Real Asset Management Limited社の「REALインド新規株式公開（IPO）投資プレミアム」及び「REALインド国債株式投資ファンド」という名称のファンドの資料等を送付したうえで、募集の取扱いを行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 |
| 1 Jul 2013 | Japan Mineraly株式会社 代表取締役 A | FSA unregistered operator warnings | Warning issued | ウェブサイト上に金融商品取引業を行う旨を表示したもの。 |
| 1 Jul 2013 | 株式会社ジパングロック | FSA unregistered operator warnings | Warning issued | 勧誘資料等を送付したうえで、投資信託（金鉱株の組み入れ）の募集若しくは私募又はその取扱いを行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 |
| 1 Jun 2013 | 株式会社エスケーホールディングス 代表者 A | FSA unregistered operator warnings | Warning issued | 勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたもの。 財務局の登録番号に類似した「登録：認可 金商第258号」を騙っていた。 |
| 1 Jun 2013 | 株式会社エスビーシーフィナンシャルアンドホールデングス 代表取締役 A | FSA unregistered operator warnings | Warning issued | 勧誘資料等を送付したうえで、株式の売買の媒介等を行うとしていたもの。 「株式会社SBCフィナンシャル＆ホールデングス フーチャーズ株式倶楽部」名義で「株式譲渡報告書」を送付していた。 |
| 1 Jun 2013 | Globe Gain Corp.（GLOBE GAIN） | FSA unregistered operator warnings | Warning issued | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の媒介を行うとしているもの。 代表者等の氏名は「不明」。 |
| 1 Jun 2013 | JB AND ROTHSCHILS SC Ltd（JB ROTHSCHILD） | FSA unregistered operator warnings | Warning issued | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引を行うとしているもの。 代表者等の氏名は「不明」。 |
| 1 Jun 2013 | SALAH Ltd.（SEVENFX） | FSA unregistered operator warnings | Warning issued | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引を行うとしているもの。 代表者等の氏名は「不明」。 |
| 1 Jun 2013 | FxPro Financial Services Ltd（FxPro） | FSA unregistered operator warnings | Warning issued | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引を行うとしているもの。 代表者等の氏名は「不明」。 |
| 1 Jun 2013 | Step 1 Up （Asia） Lmited | FSA unregistered operator warnings | Warning issued | 会社概要等に金融商品取引業を行う旨を表示し送付したもの。 代表者等の氏名は「不明」。 |
| 1 Jun 2013 | FxPro UK Limited（FxPro） | FSA unregistered operator warnings | Warning issued | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引を行うとしているもの。 代表者等の氏名は「不明」。 |
| 1 Jun 2013 | 株式会社日証ファンド・マネジメント 代表取締役 A | FSA unregistered operator warnings | Warning issued | 勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたもの。 財務局の登録番号に類似した「財務局 金商 第089号」を騙っていた。 |
| 1 Jun 2013 | (詐称) みずほ証券株式会社 ※備考欄のとおり、登録を受けた金融商品取引業者の名称を騙っていたもの。 | FSA unregistered operator warnings | Warning issued | 勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の売買又はその媒介等を行うとしていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 登録を受けた金融商品取引業者の商号である「みずほ証券株式会社」の名称、所在地及びその登録番号に類似した「関東財務局（金商）第94号」を騙っていた。 勧誘資料は、平成25年5月22日付で詐称業者として名称等を公表した「東洋キャピタル株式会社（詐称）」及び本日付で同じく公表した「株式会社丸三証券（詐称）」と酷似している。 |
| 1 Jun 2013 | 株式会社武蔵野コンサルタント 代表取締役 A | FSA unregistered operator warnings | Warning issued | 勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたもの。 |
| 1 Jun 2013 | 株式会社新日本マネージメント 代表者 A | FSA unregistered operator warnings | Warning issued | 会社概要に金融商品取引業を行う旨を表示し送付したもの。 |
| 1 Jun 2013 | 株式会社アイザワ商事 代表者 A | FSA unregistered operator warnings | Warning issued | 勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたもの。 関東財務局の登録番号に類似した「関東財務局（金商）第635号」を騙っていた。 |
| 1 Jun 2013 | 株式会社ブロード | FSA unregistered operator warnings | Warning issued | 勧誘資料を送付したうえで、未公開株の買取りを行うとしていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 所在地は勧誘を受けた者からの聞き取りによる。 |
| 1 Jun 2013 | Infinity Space Inc,（FX TROLL） | FSA unregistered operator warnings | Warning issued | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引を行うとしているもの。 代表者等の氏名は「不明」。 |
Important context
This list aggregates public Japanese government disclosures. It is not a sanctions list, credit report, legal opinion, or procurement approval system. Verify material records against the linked original Japanese source before making any compliance, credit, or legal decision.