1 Jun 2013
株式会社グランター 代表取締役 AFSA unregistered operator warningsWarning issued
勧誘資料等を用いて、顧客から店頭デリバティブ取引等の投資判断を一任される契約の締結の媒介を行うとしていたもの。 （※）当該業者は、証券取引等監視委員会において、平成26年8月6日、裁判所への金融商品取引法違反行為（無登録で、ファンドの募集又は私募の取扱いを行うこと）の禁止及び停止を命ずるよう申立てを行った被申立人である。
Public risk disclosures
Japan Public Risk Disclosures
Search public Japanese government disclosures that name companies or operators even when the record is not a standard administrative enforcement action. Coverage includes labor standards violation disclosures, FSA warnings for unregistered financial operators, and travel agency sanctions.
Total
2,903
Labor
1,711
FSA warnings
1,132
Travel
60
2,903 public records(page 133 of 146)
1 Jun 2013
株式会社東和商事 代表取締役 AFSA unregistered operator warningsWarning issued
勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたもの。 関東財務局の登録番号に類似した「関東財務局（金商）第310号」を騙っていた。
1 Jun 2013
(詐称) 株式会社丸三証券 ※備考欄のとおり、登録を受けた金融商品取引業者の商号と類似した名称を騙っていたもの。FSA unregistered operator warningsWarning issued
勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の売買又はその媒介等を行うとしていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 登録を受けた金融商品取引業者の商号である「丸三証券株式会社」と類似した名称及びその所在地を騙っていた。 勧誘資料は、平成25年5月22日付で詐称業者として名称等を公表した「東洋キャピタル株式会社（詐称）」及び本日付で同じく公表した「みずほ証券株式会社（詐称）」と酷似している。
1 Jun 2013
Top Volume Solutions Ltd.（OPSHOM. COM）FSA unregistered operator warningsWarning issued
インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引を行うとしているもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「OPSHOM. COM」である。 当該業者が上記のほかに提供するサービスの名称は「OptionBit（平成28年3月2日追記）」であり、当局が警告を行った以下の業者と同一である。 ・平成26年7月17日付「Novox Capital Ltd.」 ・平成27年2月12日付「Green Galaxy International」
1 Jun 2013
NATURE FOREX Ltd.,（NATURE FOREX）FSA unregistered operator warningsWarning issued
インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引を行うとしているもの。 代表者等の氏名は「不明」。
1 Jun 2013
株式会社セレクトFSA unregistered operator warningsWarning issued
勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたもの。 代表者等の名称は「不明」。 所在地は、過去に警告書を発出した業者と同一であり、いずれも、未公開株発行会社を合併、買収等をしたと偽り、未公開株等の買取りを行うとしているもの。 ・平成25年1月29日付「株式会社アドバンス」 ・平成25年2月15日付「株式会社オリエンタル」 ・平成25年3月14日付「株式会社ネクサス」 ・平成25年3月26日付「株式会社テクノシステム」
1 Jun 2013
EIGHT BEST Ltd（FX-BEST）FSA unregistered operator warningsWarning issued
インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引を行うとしているもの。 代表者等の氏名は「不明」。
1 May 2013
投資事業組合 イープランニング株式会社 取締役社長兼業務執行組合員 AFSA unregistered operator warningsWarning issued
勧誘資料等を送付したうえで、ファンド(シェールガス)の募集又は私募を行うとしていたもの。 適格機関投資家等特例業務届出業者である旨を騙っていた。
1 May 2013
（詐称） シックス・インベストメント株式会社 代表取締役 A ※ 備考欄のとおり、実在する金融商品取引業者の名称及び代表者名を騙っていたもの。FSA unregistered operator warningsWarning issued
「ネクステージ1号匿名組合」という名称のファンドの資料等を送付したうえで、募集を行っていたもの。 実在する金融商品取引業者「シックス・インベストメント株式会社」の名称及びその代表者名を騙っていたもの。 なお、実在する金融商品取引業者は、当局に適格機関投資家等特例業務の届出を提出しファンドの募集も行っているが、「ネクステージ1号匿名組合」という名称のファンドは募集していない。
1 May 2013
（詐称） 東洋キャピタル株式会社 (代表取締役社長 A) ※備考欄のとおり、実在する適格機関投資家等特例業務届出業者の名称及び代表者名を騙っていたもの。FSA unregistered operator warningsWarning issued
勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたもの。 実在する適格機関投資家等特例業務届出業者である「東洋キャピタル 株式会社」の名称、代表者名及び所在地を騙っていた。
1 May 2013
合同会社ライジング 代表取締役社長 A (登記簿上の代表者：代表社員 B)FSA unregistered operator warningsWarning issued
会社概要に金融商品取引業を行う旨を表示したパンフレット等を顧客に送付したもの。
1 May 2013
NEXT TOP INVESTMENT LIMITED（NEXT TOP OPTION）FSA unregistered operator warningsWarning issued
インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引を行うとしているもの。 代表者等の氏名は「不明」。
1 May 2013
株式会社ABCトレーダーズJAPANFSA unregistered operator warningsWarning issued
勧誘資料等を送付したうえで、未公開株・社債の買取りを行うとしていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。
1 May 2013
株式会社新日本サポートセンター 代表取締役 AFSA unregistered operator warningsWarning issued
会社概要等に金融商品取引業を行う旨を表示し送付したもの。 登録を受けた金融商品取引業者である「アイエヌジー投信株式会社」の登録番号「関東財務局長(金商)第300号」を騙っていた。
1 May 2013
株式会社ネクストアセットマネージメント 代表取締役 AFSA unregistered operator warningsWarning issued
勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたほか、第二種金融商品取引業、投資助言業及び投資運用業を行う旨表示していたもの。
1 May 2013
株式会社三和フィナンシャル 代表取締役 AFSA unregistered operator warningsWarning issued
会社概要に金融商品取引業を行う旨の表示し送付したもの。 所在地及び代表取締役は、平成24年11月28日付で警告書を発出した『読売マーケットセンター株式会社」と同一である。
1 May 2013
株式会社アース・グリーン 代表者 AFSA unregistered operator warningsWarning issued
勧誘資料等を送付したうえで、ファンド（自然エネルギー事業）の募集又は私募を行っていたもの。
1 May 2013
株式会社日証トレード 代表取締役 AFSA unregistered operator warningsWarning issued
勧誘資料を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたもの。 関東財務局の登録番号に類似した「関東財務局長 金商 第525号」を騙っていた。
1 May 2013
株式会社三和マネジメント 代表 AFSA unregistered operator warningsWarning issued
勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたもの。 財務局の登録番号に類似した「財務支局長(金商)412号」を騙っていた。 上記のほか、酷似した勧誘資料等において、他の代表者名等を騙っていた。 「代表 B」「東京都港区赤坂1-4-11三和ビル1F」「財務支局長（金商）18号」 (平成25年6月14日追記)
1 Apr 2013
PAMM Investments Ltd（PAMMインベストメンツ）FSA unregistered operator warningsWarning issued
インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の媒介を行うとしていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。
| Date | Company / operator | Source | Type | Summary |
|---|---|---|---|---|
| 1 Jun 2013 | 株式会社グランター 代表取締役 A | FSA unregistered operator warnings | Warning issued | 勧誘資料等を用いて、顧客から店頭デリバティブ取引等の投資判断を一任される契約の締結の媒介を行うとしていたもの。 （※）当該業者は、証券取引等監視委員会において、平成26年8月6日、裁判所への金融商品取引法違反行為（無登録で、ファンドの募集又は私募の取扱いを行うこと）の禁止及び停止を命ずるよう申立てを行った被申立人である。 |
| 1 Jun 2013 | 株式会社東和商事 代表取締役 A | FSA unregistered operator warnings | Warning issued | 勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたもの。 関東財務局の登録番号に類似した「関東財務局（金商）第310号」を騙っていた。 |
| 1 Jun 2013 | (詐称) 株式会社丸三証券 ※備考欄のとおり、登録を受けた金融商品取引業者の商号と類似した名称を騙っていたもの。 | FSA unregistered operator warnings | Warning issued | 勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の売買又はその媒介等を行うとしていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 登録を受けた金融商品取引業者の商号である「丸三証券株式会社」と類似した名称及びその所在地を騙っていた。 勧誘資料は、平成25年5月22日付で詐称業者として名称等を公表した「東洋キャピタル株式会社（詐称）」及び本日付で同じく公表した「みずほ証券株式会社（詐称）」と酷似している。 |
| 1 Jun 2013 | Top Volume Solutions Ltd.（OPSHOM. COM） | FSA unregistered operator warnings | Warning issued | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引を行うとしているもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「OPSHOM. COM」である。 当該業者が上記のほかに提供するサービスの名称は「OptionBit（平成28年3月2日追記）」であり、当局が警告を行った以下の業者と同一である。 ・平成26年7月17日付「Novox Capital Ltd.」 ・平成27年2月12日付「Green Galaxy International」 |
| 1 Jun 2013 | NATURE FOREX Ltd.,（NATURE FOREX） | FSA unregistered operator warnings | Warning issued | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引を行うとしているもの。 代表者等の氏名は「不明」。 |
| 1 Jun 2013 | 株式会社セレクト | FSA unregistered operator warnings | Warning issued | 勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたもの。 代表者等の名称は「不明」。 所在地は、過去に警告書を発出した業者と同一であり、いずれも、未公開株発行会社を合併、買収等をしたと偽り、未公開株等の買取りを行うとしているもの。 ・平成25年1月29日付「株式会社アドバンス」 ・平成25年2月15日付「株式会社オリエンタル」 ・平成25年3月14日付「株式会社ネクサス」 ・平成25年3月26日付「株式会社テクノシステム」 |
| 1 Jun 2013 | EIGHT BEST Ltd（FX-BEST） | FSA unregistered operator warnings | Warning issued | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引を行うとしているもの。 代表者等の氏名は「不明」。 |
| 1 May 2013 | 投資事業組合 イープランニング株式会社 取締役社長兼業務執行組合員 A | FSA unregistered operator warnings | Warning issued | 勧誘資料等を送付したうえで、ファンド(シェールガス)の募集又は私募を行うとしていたもの。 適格機関投資家等特例業務届出業者である旨を騙っていた。 |
| 1 May 2013 | （詐称） シックス・インベストメント株式会社 代表取締役 A ※ 備考欄のとおり、実在する金融商品取引業者の名称及び代表者名を騙っていたもの。 | FSA unregistered operator warnings | Warning issued | 「ネクステージ1号匿名組合」という名称のファンドの資料等を送付したうえで、募集を行っていたもの。 実在する金融商品取引業者「シックス・インベストメント株式会社」の名称及びその代表者名を騙っていたもの。 なお、実在する金融商品取引業者は、当局に適格機関投資家等特例業務の届出を提出しファンドの募集も行っているが、「ネクステージ1号匿名組合」という名称のファンドは募集していない。 |
| 1 May 2013 | （詐称） 東洋キャピタル株式会社 (代表取締役社長 A) ※備考欄のとおり、実在する適格機関投資家等特例業務届出業者の名称及び代表者名を騙っていたもの。 | FSA unregistered operator warnings | Warning issued | 勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたもの。 実在する適格機関投資家等特例業務届出業者である「東洋キャピタル 株式会社」の名称、代表者名及び所在地を騙っていた。 |
| 1 May 2013 | 合同会社ライジング 代表取締役社長 A (登記簿上の代表者：代表社員 B) | FSA unregistered operator warnings | Warning issued | 会社概要に金融商品取引業を行う旨を表示したパンフレット等を顧客に送付したもの。 |
| 1 May 2013 | NEXT TOP INVESTMENT LIMITED（NEXT TOP OPTION） | FSA unregistered operator warnings | Warning issued | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引を行うとしているもの。 代表者等の氏名は「不明」。 |
| 1 May 2013 | 株式会社ABCトレーダーズJAPAN | FSA unregistered operator warnings | Warning issued | 勧誘資料等を送付したうえで、未公開株・社債の買取りを行うとしていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 |
| 1 May 2013 | 株式会社新日本サポートセンター 代表取締役 A | FSA unregistered operator warnings | Warning issued | 会社概要等に金融商品取引業を行う旨を表示し送付したもの。 登録を受けた金融商品取引業者である「アイエヌジー投信株式会社」の登録番号「関東財務局長(金商)第300号」を騙っていた。 |
| 1 May 2013 | 株式会社ネクストアセットマネージメント 代表取締役 A | FSA unregistered operator warnings | Warning issued | 勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたほか、第二種金融商品取引業、投資助言業及び投資運用業を行う旨表示していたもの。 |
| 1 May 2013 | 株式会社三和フィナンシャル 代表取締役 A | FSA unregistered operator warnings | Warning issued | 会社概要に金融商品取引業を行う旨の表示し送付したもの。 所在地及び代表取締役は、平成24年11月28日付で警告書を発出した『読売マーケットセンター株式会社」と同一である。 |
| 1 May 2013 | 株式会社アース・グリーン 代表者 A | FSA unregistered operator warnings | Warning issued | 勧誘資料等を送付したうえで、ファンド（自然エネルギー事業）の募集又は私募を行っていたもの。 |
| 1 May 2013 | 株式会社日証トレード 代表取締役 A | FSA unregistered operator warnings | Warning issued | 勧誘資料を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたもの。 関東財務局の登録番号に類似した「関東財務局長 金商 第525号」を騙っていた。 |
| 1 May 2013 | 株式会社三和マネジメント 代表 A | FSA unregistered operator warnings | Warning issued | 勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたもの。 財務局の登録番号に類似した「財務支局長(金商)412号」を騙っていた。 上記のほか、酷似した勧誘資料等において、他の代表者名等を騙っていた。 「代表 B」「東京都港区赤坂1-4-11三和ビル1F」「財務支局長（金商）18号」 (平成25年6月14日追記) |
| 1 Apr 2013 | PAMM Investments Ltd（PAMMインベストメンツ） | FSA unregistered operator warnings | Warning issued | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の媒介を行うとしていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 |
Important context
This list aggregates public Japanese government disclosures. It is not a sanctions list, credit report, legal opinion, or procurement approval system. Verify material records against the linked original Japanese source before making any compliance, credit, or legal decision.