1 Apr 2013
Offshore Intercorp, LLC （TRUSTEE FOREX）FSA unregistered operator warningsWarning issued
インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引を行うとしていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。
Public risk disclosures
Japan Public Risk Disclosures
Search public Japanese government disclosures that name companies or operators even when the record is not a standard administrative enforcement action. Coverage includes labor standards violation disclosures, FSA warnings for unregistered financial operators, and travel agency sanctions.
Total
2,903
Labor
1,711
FSA warnings
1,132
Travel
60
2,903 public records(page 134 of 146)
1 Apr 2013
Unique Success Investment Co.,Ltd.（Ride On Time）FSA unregistered operator warningsWarning issued
ウェブサイト上に金融商品取引業を行う旨を表示したもの。 代表者等の氏名は「不明」。
1 Apr 2013
ヘルスジャパン株式会社 代表取締役 AFSA unregistered operator warningsWarning issued
勧誘資料等を送付したうえで、ファンド（医薬品事業）の募集又は私募を行っていたもの。
1 Apr 2013
住友マネジメント株式会社 代表者 AFSA unregistered operator warningsWarning issued
勧誘資料等を送付したうえで、社債の買取りを行うとしていたもの。
1 Apr 2013
株式会社日徳 代表取締役 AFSA unregistered operator warningsWarning issued
勧誘資料を送付したうえで、株式の売買の媒介等又は募集の取扱いを行うとしていたもの。
1 Apr 2013
株式会社フロンティアFSA unregistered operator warningsWarning issued
勧誘資料等を送付したうえで、社債等の買取りを行うとしていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。
1 Apr 2013
Capital Works Investment LimitedFSA unregistered operator warningsWarning issued
顧客から店頭デリバティブ取引等の投資判断を一任される契約を締結し、金銭等の運用を行うとしていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者の契約の締結の媒介を行っていた株式会社グローバルサポート(平成25年4月5日付)及び株式会社 a.b.c.market(平成25年10月16日付)については、無登録で金融商品取引業を行う者として当局より警告書を発出している。
1 Apr 2013
株式会社ネクスト 代表取締役 AFSA unregistered operator warningsWarning issued
勧誘資料等を送付したうえで、株式の売買の媒介等を行うとしていたもの。
1 Apr 2013
スカイフロンティア株式会社 代表取締役 AFSA unregistered operator warningsWarning issued
フォーエブリ株式会社の社債の私募の取扱いを行い、顧客から金銭を受け取っていたもの。
1 Apr 2013
TREND OPTION LIMITED（Trend Option）FSA unregistered operator warningsWarning issued
インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引を行うとしているもの。 代表者等の氏名は「不明」。
1 Apr 2013
株式会社グローバルサポート 代表取締役 AFSA unregistered operator warningsWarning issued
勧誘資料等を用いて、顧客から店頭デリバティブ取引等の投資判断を一任される契約の締結の媒介を行っていたもの。 当該業者は、平成25年4月5日付で無登録で金融商品取引業を行う者として当局より警告書を発出しているCapital Works Investment Limitedに対する契約締結の媒介を行っていた。
1 Mar 2013
MJホールディングス株式会社 代表取締役 AFSA unregistered operator warningsWarning issued
電話や面接により、ファンドの私募の取扱いを行っていたもの。 証券取引等監視委員会の調査により認められた。
1 Mar 2013
ネクサス株式会社ネクサス
FSA unregistered operator warningsWarning issued
勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 所在地は、平成25年1月29日付で警告書を発出した「株式会社アドバンス」及び平成25年2月15日付で警告書を発出した「株式会社オリエンタル」と同一であり、また、その他の商号において同様の勧誘行為を行っているとの情報が寄せられている。
1 Mar 2013
株式会社キャピタルジャパントレーダーズ 代表取締役 AFSA unregistered operator warningsWarning issued
勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたほか、投資助言を行う旨表示していたもの。
1 Mar 2013
ヤマト投資事業組合 代表 AFSA unregistered operator warningsWarning issued
勧誘資料等を送付したうえで、株式の募集又は私募の取扱いを行っていたもの。 関東財務局の登録番号に類似した「関東財務局（金商）177号」を騙っていた。 また、所在地は、平成24年11月15日付で警告書を発出した「グローバルビジョン株式会社」と同一である。
1 Mar 2013
PPC SHAREFSA unregistered operator warningsWarning issued
インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。
1 Mar 2013
テクノシステム株式会社テクノシステム
FSA unregistered operator warningsWarning issued
勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたもの。 代表者等の氏名は不明。 所在地は、平成25年1月29日付で警告書を発出した「株式会社アドバンス」、平成25年2月15日付で警告書を発出した「株式会社オリエンタル」及び平成25年3月14日付で警告書を発出した「株式会社ネクサス」と同一である。
1 Mar 2013
株式会社リボーン 代表取締役 AFSA unregistered operator warningsWarning issued
勧誘資料を送付したうえで、投資一任契約を締結し有価証券等に投資するとしていたもの。
1 Mar 2013
株式会社TA Associates （英語表記（詐称） TA Associates US holding corp） 代表者 AFSA unregistered operator warningsWarning issued
会社概要に金融商品取引業を行う旨を表示し送付したもの。 届出を受けた適格機関投資家等特例業者の商号である「TA Associates US Holding Corp.」の名称を騙っていた。
1 Mar 2013
株式会社エコ・アジアジャパンFSA unregistered operator warningsWarning issued
勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたもの。 代表者等の氏名は不明。 所在地は、平成25年2月15日付で警告書を発出した「株式会社サンケイ」と同一である。
| Date | Company / operator | Source | Type | Summary |
|---|---|---|---|---|
| 1 Apr 2013 | Offshore Intercorp, LLC （TRUSTEE FOREX） | FSA unregistered operator warnings | Warning issued | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引を行うとしていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 |
| 1 Apr 2013 | Unique Success Investment Co.,Ltd.（Ride On Time） | FSA unregistered operator warnings | Warning issued | ウェブサイト上に金融商品取引業を行う旨を表示したもの。 代表者等の氏名は「不明」。 |
| 1 Apr 2013 | ヘルスジャパン株式会社 代表取締役 A | FSA unregistered operator warnings | Warning issued | 勧誘資料等を送付したうえで、ファンド（医薬品事業）の募集又は私募を行っていたもの。 |
| 1 Apr 2013 | 住友マネジメント株式会社 代表者 A | FSA unregistered operator warnings | Warning issued | 勧誘資料等を送付したうえで、社債の買取りを行うとしていたもの。 |
| 1 Apr 2013 | 株式会社日徳 代表取締役 A | FSA unregistered operator warnings | Warning issued | 勧誘資料を送付したうえで、株式の売買の媒介等又は募集の取扱いを行うとしていたもの。 |
| 1 Apr 2013 | 株式会社フロンティア | FSA unregistered operator warnings | Warning issued | 勧誘資料等を送付したうえで、社債等の買取りを行うとしていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 |
| 1 Apr 2013 | Capital Works Investment Limited | FSA unregistered operator warnings | Warning issued | 顧客から店頭デリバティブ取引等の投資判断を一任される契約を締結し、金銭等の運用を行うとしていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者の契約の締結の媒介を行っていた株式会社グローバルサポート(平成25年4月5日付)及び株式会社 a.b.c.market(平成25年10月16日付)については、無登録で金融商品取引業を行う者として当局より警告書を発出している。 |
| 1 Apr 2013 | 株式会社ネクスト 代表取締役 A | FSA unregistered operator warnings | Warning issued | 勧誘資料等を送付したうえで、株式の売買の媒介等を行うとしていたもの。 |
| 1 Apr 2013 | スカイフロンティア株式会社 代表取締役 A | FSA unregistered operator warnings | Warning issued | フォーエブリ株式会社の社債の私募の取扱いを行い、顧客から金銭を受け取っていたもの。 |
| 1 Apr 2013 | TREND OPTION LIMITED（Trend Option） | FSA unregistered operator warnings | Warning issued | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引を行うとしているもの。 代表者等の氏名は「不明」。 |
| 1 Apr 2013 | 株式会社グローバルサポート 代表取締役 A | FSA unregistered operator warnings | Warning issued | 勧誘資料等を用いて、顧客から店頭デリバティブ取引等の投資判断を一任される契約の締結の媒介を行っていたもの。 当該業者は、平成25年4月5日付で無登録で金融商品取引業を行う者として当局より警告書を発出しているCapital Works Investment Limitedに対する契約締結の媒介を行っていた。 |
| 1 Mar 2013 | MJホールディングス株式会社 代表取締役 A | FSA unregistered operator warnings | Warning issued | 電話や面接により、ファンドの私募の取扱いを行っていたもの。 証券取引等監視委員会の調査により認められた。 |
| 1 Mar 2013 | ネクサス 株式会社ネクサス | FSA unregistered operator warnings | Warning issued | 勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 所在地は、平成25年1月29日付で警告書を発出した「株式会社アドバンス」及び平成25年2月15日付で警告書を発出した「株式会社オリエンタル」と同一であり、また、その他の商号において同様の勧誘行為を行っているとの情報が寄せられている。 |
| 1 Mar 2013 | 株式会社キャピタルジャパントレーダーズ 代表取締役 A | FSA unregistered operator warnings | Warning issued | 勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたほか、投資助言を行う旨表示していたもの。 |
| 1 Mar 2013 | ヤマト投資事業組合 代表 A | FSA unregistered operator warnings | Warning issued | 勧誘資料等を送付したうえで、株式の募集又は私募の取扱いを行っていたもの。 関東財務局の登録番号に類似した「関東財務局（金商）177号」を騙っていた。 また、所在地は、平成24年11月15日付で警告書を発出した「グローバルビジョン株式会社」と同一である。 |
| 1 Mar 2013 | PPC SHARE | FSA unregistered operator warnings | Warning issued | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 |
| 1 Mar 2013 | テクノシステム 株式会社テクノシステム | FSA unregistered operator warnings | Warning issued | 勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたもの。 代表者等の氏名は不明。 所在地は、平成25年1月29日付で警告書を発出した「株式会社アドバンス」、平成25年2月15日付で警告書を発出した「株式会社オリエンタル」及び平成25年3月14日付で警告書を発出した「株式会社ネクサス」と同一である。 |
| 1 Mar 2013 | 株式会社リボーン 代表取締役 A | FSA unregistered operator warnings | Warning issued | 勧誘資料を送付したうえで、投資一任契約を締結し有価証券等に投資するとしていたもの。 |
| 1 Mar 2013 | 株式会社TA Associates （英語表記（詐称） TA Associates US holding corp） 代表者 A | FSA unregistered operator warnings | Warning issued | 会社概要に金融商品取引業を行う旨を表示し送付したもの。 届出を受けた適格機関投資家等特例業者の商号である「TA Associates US Holding Corp.」の名称を騙っていた。 |
| 1 Mar 2013 | 株式会社エコ・アジアジャパン | FSA unregistered operator warnings | Warning issued | 勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたもの。 代表者等の氏名は不明。 所在地は、平成25年2月15日付で警告書を発出した「株式会社サンケイ」と同一である。 |
Important context
This list aggregates public Japanese government disclosures. It is not a sanctions list, credit report, legal opinion, or procurement approval system. Verify material records against the linked original Japanese source before making any compliance, credit, or legal decision.