RegBase
EN

Public risk disclosures

公表リスク一覧

行政処分そのものに限らず、官公庁が企業名・事業者名を公表しているリスク情報を横断できます。労働基準関係法令違反の公表事案、無登録金融商品取引業者への警告、旅行業者等への処分を収録しています。

Total

2,892件

Labor

1,711件

FSA warnings

1,127件

Travel

54件

2,892 件の公表情報

公表日事業者分類公表元概要
2013年3月1日オフィスインテリジェンス 村中貴志事務所 事務所長 A警告書発出金融庁 無登録警告ウェブサイト上に金融商品取引業を行う旨を表示したもの。 警告業者が運営するサイト名は、「オフィスインテリジェンス個別株戦略サポート」である。
2013年3月1日PPC SHARE警告書発出金融庁 無登録警告インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。
2013年3月1日IDSA Investment Ltd.警告書発出金融庁 無登録警告勧誘資料を用いて、顧客から店頭デリバティブ取引等の投資判断の一任を受け、投資運用を行うとしていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 警告業者は平成23年1月に警告を受けたFXDD Malta Limited（FXDD）に口座を開設させ、投資運用を行うとしていた。
2013年3月1日株式会社アドバンスフューチャーズ 代表取締役 A警告書発出金融庁 無登録警告インターネットを通じて、投資顧問契約に基づき、助言を行うとしていたもの。 商品名は『手口基準値投資法』。
2013年3月1日MJホールディングス株式会社 代表取締役 A警告書発出金融庁 無登録警告電話や面接により、ファンドの私募の取扱いを行っていたもの。 証券取引等監視委員会の調査により認められた。
2013年3月1日北條BCシステム開発株式会社 代表取締役社長 A警告書発出金融庁 無登録警告インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の媒介等を行っていたもの。
2013年3月1日ドリームシティ株式会社 代表 A警告書発出金融庁 無登録警告ウェブサイト上に金融商品取引業を行う旨を表示したもの。
2013年3月1日株式会社ネクサス警告書発出金融庁 無登録警告勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 所在地は、平成25年1月29日付で警告書を発出した「株式会社アドバンス」及び平成25年2月15日付で警告書を発出した「株式会社オリエンタル」と同一であり、また、その他の商号において同様の勧誘行為を行っているとの情報が寄せられている。
2013年3月1日株式会社Global Contents Japan 代表取締役 A警告書発出金融庁 無登録警告インターネットを通じて、投資顧問契約に基づき、助言を行っていたもの。 警告業者が運営するサイト名は、「投資ブレーン.com」である。 当該業者は平成25年12月5日付で警告書を発出した「株式会社Global Contents Japan」と同一業者である。
2013年3月1日株式会社キャピタルジャパントレーダーズ 代表取締役 A警告書発出金融庁 無登録警告勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたほか、投資助言を行う旨表示していたもの。
2013年3月1日ヤマト投資事業組合 代表 A警告書発出金融庁 無登録警告勧誘資料等を送付したうえで、株式の募集又は私募の取扱いを行っていたもの。 関東財務局の登録番号に類似した「関東財務局（金商）177号」を騙っていた。 また、所在地は、平成24年11月15日付で警告書を発出した「グローバルビジョン株式会社」と同一である。
2013年3月1日富士商株式会社 代表取締役社長 A警告書発出金融庁 無登録警告勧誘資料等を送付したうえで、株式の売買又はその媒介等を行うとしていたもの。
2013年3月1日株式会社TA Associates （英語表記（詐称） TA Associates US holding corp） 代表者 A警告書発出金融庁 無登録警告会社概要に金融商品取引業を行う旨を表示し送付したもの。 届出を受けた適格機関投資家等特例業者の商号である「TA Associates US Holding Corp.」の名称を騙っていた。
2013年3月1日株式会社エコ・アジアジャパン警告書発出金融庁 無登録警告勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたもの。 代表者等の氏名は不明。 所在地は、平成25年2月15日付で警告書を発出した「株式会社サンケイ」と同一である。
2013年3月1日株式会社テクノシステム警告書発出金融庁 無登録警告勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたもの。 代表者等の氏名は不明。 所在地は、平成25年1月29日付で警告書を発出した「株式会社アドバンス」、平成25年2月15日付で警告書を発出した「株式会社オリエンタル」及び平成25年3月14日付で警告書を発出した「株式会社ネクサス」と同一である。
2013年3月1日株式会社リボーン 代表取締役 A警告書発出金融庁 無登録警告勧誘資料を送付したうえで、投資一任契約を締結し有価証券等に投資するとしていたもの。
2013年2月1日あすなろ商会株式会社警告書発出金融庁 無登録警告勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。
2013年2月1日ビジネスゲート株式会社 代表取締役 A警告書発出金融庁 無登録警告勧誘資料等を送付したうえで、株式の募集又は私募の取扱いを行っていたもの。
2013年2月1日株式会社大和ファンド 代表取締役 A ※備考欄のとおり、実在する業者の代表者名を騙っていたもの。警告書発出金融庁 無登録警告勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたもの。 実在する「株式会社 大和証券グループ本社」の代表者名を騙っていた。
2013年2月1日株式会社日立コンサルティング警告書発出金融庁 無登録警告勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 登録を受けた金融商品取引業者である「MFSインベスト・マネジメント株式会社」の登録番号を騙っていた。