Public risk disclosures
公表リスク一覧
行政処分そのものに限らず、官公庁が企業名・事業者名を公表しているリスク情報を横断できます。労働基準関係法令違反の公表事案、無登録金融商品取引業者への警告、旅行業者等への処分を収録しています。
Total
2,892件
Labor
1,711件
FSA warnings
1,127件
Travel
54件
2,892 件の公表情報
| 公表日 | 事業者 | 分類 | 公表元 | 概要 |
|---|---|---|---|---|
| 2013年5月1日 | 株式会社三和フィナンシャル 代表取締役 A | 警告書発出 | 金融庁 無登録警告 | 会社概要に金融商品取引業を行う旨の表示し送付したもの。 所在地及び代表取締役は、平成24年11月28日付で警告書を発出した『読売マーケットセンター株式会社」と同一である。 |
| 2013年5月1日 | 株式会社ABCトレーダーズJAPAN | 警告書発出 | 金融庁 無登録警告 | 勧誘資料等を送付したうえで、未公開株・社債の買取りを行うとしていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 |
| 2013年5月1日 | 株式会社日証トレード 代表取締役 A | 警告書発出 | 金融庁 無登録警告 | 勧誘資料を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたもの。 関東財務局の登録番号に類似した「関東財務局長 金商 第525号」を騙っていた。 |
| 2013年5月1日 | 投資事業組合 イープランニング株式会社 取締役社長兼業務執行組合員 A | 警告書発出 | 金融庁 無登録警告 | 勧誘資料等を送付したうえで、ファンド(シェールガス)の募集又は私募を行うとしていたもの。 適格機関投資家等特例業務届出業者である旨を騙っていた。 |
| 2013年5月1日 | NEXT TOP INVESTMENT LIMITED（NEXT TOP OPTION） | 警告書発出 | 金融庁 無登録警告 | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引を行うとしているもの。 代表者等の氏名は「不明」。 |
| 2013年5月1日 | 株式会社アース・グリーン 代表者 A | 警告書発出 | 金融庁 無登録警告 | 勧誘資料等を送付したうえで、ファンド（自然エネルギー事業）の募集又は私募を行っていたもの。 |
| 2013年5月1日 | 合同会社ライジング 代表取締役社長 A (登記簿上の代表者：代表社員 B) | 警告書発出 | 金融庁 無登録警告 | 会社概要に金融商品取引業を行う旨を表示したパンフレット等を顧客に送付したもの。 |
| 2013年5月1日 | 株式会社新日本サポートセンター 代表取締役 A | 警告書発出 | 金融庁 無登録警告 | 会社概要等に金融商品取引業を行う旨を表示し送付したもの。 登録を受けた金融商品取引業者である「アイエヌジー投信株式会社」の登録番号「関東財務局長(金商)第300号」を騙っていた。 |
| 2013年4月1日 | Capital Works Investment Limited | 警告書発出 | 金融庁 無登録警告 | 顧客から店頭デリバティブ取引等の投資判断を一任される契約を締結し、金銭等の運用を行うとしていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者の契約の締結の媒介を行っていた株式会社グローバルサポート(平成25年4月5日付)及び株式会社 a.b.c.market(平成25年10月16日付)については、無登録で金融商品取引業を行う者として当局より警告書を発出している。 |
| 2013年4月1日 | スカイフロンティア株式会社 代表取締役 A | 警告書発出 | 金融庁 無登録警告 | フォーエブリ株式会社の社債の私募の取扱いを行い、顧客から金銭を受け取っていたもの。 |
| 2013年4月1日 | 株式会社フロンティア | 警告書発出 | 金融庁 無登録警告 | 勧誘資料等を送付したうえで、社債等の買取りを行うとしていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 |
| 2013年4月1日 | 住友マネジメント株式会社 代表者 A | 警告書発出 | 金融庁 無登録警告 | 勧誘資料等を送付したうえで、社債の買取りを行うとしていたもの。 |
| 2013年4月1日 | ヘルスジャパン株式会社 代表取締役 A | 警告書発出 | 金融庁 無登録警告 | 勧誘資料等を送付したうえで、ファンド（医薬品事業）の募集又は私募を行っていたもの。 |
| 2013年4月1日 | 株式会社ネクスト 代表取締役 A | 警告書発出 | 金融庁 無登録警告 | 勧誘資料等を送付したうえで、株式の売買の媒介等を行うとしていたもの。 |
| 2013年4月1日 | 株式会社日徳 代表取締役 A | 警告書発出 | 金融庁 無登録警告 | 勧誘資料を送付したうえで、株式の売買の媒介等又は募集の取扱いを行うとしていたもの。 |
| 2013年4月1日 | 株式会社グローバルサポート 代表取締役 A | 警告書発出 | 金融庁 無登録警告 | 勧誘資料等を用いて、顧客から店頭デリバティブ取引等の投資判断を一任される契約の締結の媒介を行っていたもの。 当該業者は、平成25年4月5日付で無登録で金融商品取引業を行う者として当局より警告書を発出しているCapital Works Investment Limitedに対する契約締結の媒介を行っていた。 |
| 2013年4月1日 | TREND OPTION LIMITED（Trend Option） | 警告書発出 | 金融庁 無登録警告 | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引を行うとしているもの。 代表者等の氏名は「不明」。 |
| 2013年4月1日 | Offshore Intercorp, LLC （TRUSTEE FOREX） | 警告書発出 | 金融庁 無登録警告 | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引を行うとしていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 |
| 2013年4月1日 | PAMM Investments Ltd（PAMMインベストメンツ） | 警告書発出 | 金融庁 無登録警告 | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の媒介を行うとしていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 |
| 2013年4月1日 | Unique Success Investment Co.,Ltd.（Ride On Time） | 警告書発出 | 金融庁 無登録警告 | ウェブサイト上に金融商品取引業を行う旨を表示したもの。 代表者等の氏名は「不明」。 |