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Public risk disclosures

公表リスク一覧

行政処分そのものに限らず、官公庁が企業名・事業者名を公表しているリスク情報を横断できます。労働基準関係法令違反の公表事案、無登録金融商品取引業者への警告、旅行業者等への処分を収録しています。

Total

2,892件

Labor

1,711件

FSA warnings

1,127件

Travel

54件

2,892 件の公表情報

公表日事業者分類公表元概要
2013年2月1日株式会社新生キャピタル 代表取締役社長 A警告書発出金融庁 無登録警告勧誘資料等を送付したうえで、未公開株の売買を行っていたもの。
2013年2月1日ジョイントベンチャー株式会社 代表取締役 A警告書発出金融庁 無登録警告ウェブサイト上に金融商品取引業を行う旨を表示したもの。
2013年2月1日ベストアドバイザー投資顧問株式会社 代表取締役 A警告書発出金融庁 無登録警告勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行っていたもの。
2013年2月1日株式会社読売商事（読売グループ株式事業部） 代表者 A警告書発出金融庁 無登録警告勧誘資料を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたもの。 当該商号、所在地での登記はなされておらず、架空の会社。
2013年2月1日株式会社オリエンタル警告書発出金融庁 無登録警告勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。
2013年2月1日株式会社エージェント・バー・ジャパン 代表取締役 A警告書発出金融庁 無登録警告勧誘資料等を送付したうえで、株式の売買の取次ぎ等を行っていたもの。
2013年2月1日株式会社サンケイ警告書発出金融庁 無登録警告勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。
2013年2月1日（詐称） 住友商事株式会社 代表取締役 A(B) ※備考欄のとおり、実在する業者の名称及びその代表者の名前とよく似た代表者名を騙っていたもの。警告書発出金融庁 無登録警告勧誘資料等を送付したうえで、未公開株の買取りを行っていたもの。 実在する「住友商事株式会社」の名称及び所在地、並びにその代表者の名前とよく似た代表者名を騙っていた。
2013年2月1日株式会社エスティーアンビション 代表取締役社長 A ※備考欄のとおり、実在する業者の名前を騙っていたもの。警告書発出金融庁 無登録警告勧誘資料等を送付したうえで、合同会社社員権の売買の媒介等を行っていたもの。 適格機関投資家等特例業務届出業者であった「株式会社エスティーアンビション」の名称を騙っていた。
2013年2月1日富士工房株式会社 代表取締役 A警告書発出金融庁 無登録警告勧誘資料等を送付したうえで、投資一任契約を締結し金銭等の運用を行っていたもの。
2013年2月1日株式会社ユニオンオーナーズコンサルティングジャパン警告書発出金融庁 無登録警告勧誘資料を送付したうえで、ファンドの募集又は私募を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。
2013年2月1日A（B)警告書発出金融庁 無登録警告インターネットを通じて、投資顧問契約に基づき、助言を行っていたもの。
2013年1月1日株式会社ユウコーポレーション 代表取締役 A警告書発出金融庁 無登録警告勧誘資料等を送付したうえで、株式の売買又はその媒介等を行っていたもの。 本業者は、平成24年4月16日付で、商号変更を行っている。 旧商号：株式会社 輝
2013年1月1日株式会社アシスト 代表 A警告書発出金融庁 無登録警告勧誘資料等を送付したうえで、株式の売買又はその媒介等を行っていたもの。
2013年1月1日株式会社日本セントラル警告書発出金融庁 無登録警告勧誘資料等を送付したうえで、未公開株・社債の売買又はその媒介 等を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。
2013年1月1日株式会社アドバンス警告書発出金融庁 無登録警告勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。
2013年1月1日旭コンサルタント株式会社 代表取締役社長 A警告書発出金融庁 無登録警告勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行っていたもの。
2012年12月1日(詐称) ダイヤモンド・コンサルティング株式会社 代表取締役 A ※備考欄のとおり、実在する業者の名称及び代表者名を騙 っていたもの。警告書発出金融庁 無登録警告勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行っていたもの。 登録を受けた金融商品取引業者である「ダイヤモンド・コンサルティング株式会社」の名称、代表者名及び所在地、並びに「株式会社麻布C＆Iパートナーズ」の登録番号を騙っていた。
2012年12月1日投資事業組合合同会社TUNAGU（つなぐ） 取締役社長 A警告書発出金融庁 無登録警告勧誘資料等を送付したうえで、ファンドの募集又は私募を行っていたもの。
2012年12月1日北浜アセットマネージメント株式会社 代表取締役 A警告書発出金融庁 無登録警告パンフレットが届いた顧客に対し、後に買取ることを条件に、実態不明の株式会社Japan worldwater & solar technologies発行の信託受益権の共同購入又は代理購入を持ちかけている。 近畿財務局の登録番号「近畿財務局長（金商）第235号」を騙っている。