Public risk disclosures

公表リスク一覧

行政処分そのものに限らず、官公庁が企業名・事業者名を公表しているリスク情報を横断できます。労働基準関係法令違反の公表事案、無登録金融商品取引業者への警告、旅行業者等への処分を収録しています。

Total

2,897件

Labor

1,711件

FSA warnings

1,132件

Travel

54件

2,897 件の公表情報

公表日	事業者	分類	公表元	概要
2013年10月1日	株式会社LIP（ライフイノベーションプランニング) 代表取締役社長 A	警告書発出	金融庁無登録警告	勧誘資料等を送付したうえで、ファンド(住宅事業等)の募集又は私募を行うとしていたもの。勧誘資料に「届出先関東財務局長平成21年7月10日届出済」と記載していた。
2013年10月1日	Real Asset Management Limited（レアルアセットマネジメントリミテッド）	警告書発出	金融庁無登録警告	勧誘資料等を用いて、外国籍投資信託（REALインド国債株式投資ファンド）の募集又は私募を行っていたもの。代表者等の氏名は「不明」。（参考）当該業者が募集する外国投資信託の取扱いを行っていたとして、近畿財務局は「Dream Bank International, Inc.」に対し、平成25年7月22日付で警告書を発出している。
2013年10月1日	Firstrade Securities Inc. ※備考欄のとおり、米国証券取引委員会の認可を受けた業者の名称を騙っていたもの。	警告書発出	金融庁無登録警告	勧誘資料等を送付したうえで、有価証券の買取りを行うとしていたもの。代表者等の氏名は「不明」。米国証券取引委員会の認可を受けた業者である「Firstrade Securities Inc.」の名称及び所在地を騙っていた。
2013年10月1日	（英語表記詐称）アルルキャピタルパートナーズ有限責任組合（Arle Capital Partners Limited）最高責任者 A ※備考欄のとおり、実在する適格機関投資家等特例業務届出者の名称及び所在地を騙っていたもの。	警告書発出	金融庁無登録警告	会社概要に金融商品取引業を行う旨を表示し送付したもの。適格機関投資家等特例業務届出業者である「Arle Capital Partners Limited」の名称、所在地を騙り、また当該業者の業務名、届出日に類似した「適格機関投資家等特例事業届出H20.7.29」も騙っていた。勧誘資料は、平成25年8月30日付で警告書を発出した「ヴァンガードキャピタルインベストメント有限責任会社」と酷似しており、最高責任者はともに「A」と記載されている。
2013年10月1日	株式会社あすなろ商事代表者 A	警告書発出	金融庁無登録警告	勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたもの。財務局の登録番号に類似した「金商第379号」を騙っていた。勧誘資料は、平成25年8月30日付で警告書を発出した「株式会社みすず商事」と酷似している。
2013年9月1日	株式会社東日本マネージメント代表取締役社長 A	警告書発出	金融庁無登録警告	会社概要に金融商品取引業を行う旨を表示し送付したもの。関東財務局の登録番号である「関東財務局長(金商)第529号」を騙っていた。所在地は、当該会社概要における表記であり、実在する会社の所在地を騙っていた。
2013年9月1日	ヴァンガードキャピタルインベストメント有限責任会社英文社名：Vanguard Capital Investments LLC 最高責任者 A	警告書発出	金融庁無登録警告	会社概要に金融商品取引業を行う旨を表示し送付したもの。適格機関投資家等特例業務届出業者である「Vanguard Capital Investments Inc」の業務名、届出日等に類似した「適格機関投資家等特例事業届出H21.8.25」を騙っていた。
2013年9月1日	MFGグローバル証券株式会社代表取締役 A	警告書発出	金融庁無登録警告	金融商品取引業者を騙り、金融商品取引業（第一種金融商品取引業）を行う旨記載したパンフレットを顧客に送付し、勧誘を行っていたもの。実在しない財務局の登録番号「関西財務局（金商）168号」を騙っている。商号に「証券」という文字を使用しているが、金融商品取引法の登録を受けた業者ではない。
2013年9月1日	LSワールドトレーダーズ株式会社代表取締役 A	警告書発出	金融庁無登録警告	勧誘資料を送付したうえで、有価証券の買取りを行うとしていたほか、勧誘資料に投資運用業、投資助言・代理業及び第二種金融商品取引業を行う旨表示していたもの。
2013年9月1日	株式会社セゾングループ	警告書発出	金融庁無登録警告	勧誘資料を送付したうえで、未公開株の買取りを行うとしていたもの。代表者等の氏名は「不明」。所在地は勧誘を受けた者からの聞き取りによるものであり、平成25年6月14日付で警告書を発出した「株式会社ブロード」及び平成25年7月23日付で警告書を発出した「株式会社プライム」と同一である。
2013年9月1日	株式会社クラフト代表取締役 A	警告書発出	金融庁無登録警告	勧誘資料等を送付したうえで、株式の売買又はその媒介等を行うとしていたもの。
2013年8月1日	関西商社株式会社代表取締役 A	警告書発出	金融庁無登録警告	金融商品取引業者を騙り、金融商品取引業（投資運用業、第二種金融商品取引業、投資助言・代理業）を行う旨記載したパンフレットを顧客に送付し、勧誘を行っていたもの。実在しない財務局の登録番号「関西財務局長（金商）第314号」を騙っている。
2013年8月1日	株式会社みすず商事代表者 A	警告書発出	金融庁無登録警告	勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたもの。財務局の登録番号に類似した「金商第388号」を騙っていた。
2013年8月1日	A	警告書発出	金融庁無登録警告	社債の私募又は募集の取扱いを行っていたもの。証券取引等監視委員会によるWith Asset Management株式会社の検査の結果、同人が、同社の営業員に指示し、無登録で社債の私募又は募集の取扱いを行っていることが判明した。
2013年7月1日	合同会社おはよえーす（OHAYO-ACE．LLC）代表社員 A	警告書発出	金融庁無登録警告	勧誘資料等を送付したうえで、ファンド（太陽光発電等事業）の募集又は私募を行うとしていたもの。適格機関投資家等特例業務届出業者である旨を騙っていた。
2013年7月1日	Dream Bank International, Inc.	警告書発出	金融庁無登録警告	Real Asset Management Limited社の「REALインド新規株式公開（IPO）投資プレミアム」及び「REALインド国債株式投資ファンド」という名称のファンドの資料等を送付したうえで、募集の取扱いを行っていたもの。代表者等の氏名は「不明」。
2013年7月1日	株式会社プライム	警告書発出	金融庁無登録警告	勧誘資料を送付したうえで、未公開株の買取りを行うとしていたもの。代表者等の氏名は「不明」。所在地は勧誘を受けた者からの聞き取りによるものであり、平成25年6月14日付で警告書を発出した「株式会社ブロード」と同一である。
2013年7月1日	株式会社ジパングロック	警告書発出	金融庁無登録警告	勧誘資料等を送付したうえで、投資信託（金鉱株の組み入れ）の募集若しくは私募又はその取扱いを行っていたもの。代表者等の氏名は「不明」。
2013年7月1日	Japan Mineraly株式会社代表取締役 A	警告書発出	金融庁無登録警告	ウェブサイト上に金融商品取引業を行う旨を表示したもの。
2013年6月1日	株式会社日証ファンド・マネジメント代表取締役 A	警告書発出	金融庁無登録警告	勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたもの。財務局の登録番号に類似した「財務局金商第089号」を騙っていた。