Public risk disclosures

公表リスク一覧

行政処分そのものに限らず、官公庁が企業名・事業者名を公表しているリスク情報を横断できます。労働基準関係法令違反の公表事案、無登録金融商品取引業者への警告、旅行業者等への処分を収録しています。

Total

2,897件

Labor

1,711件

FSA warnings

1,132件

Travel

54件

2,897 件の公表情報

公表日	事業者	分類	公表元	概要
2013年12月1日	新日本環境開発株式会社	警告書発出	金融庁無登録警告	勧誘資料等を送付したうえで、ファンド（自然エネルギー発電事業）の募集又は私募を行うとしていたもの。代表者等の氏名は「不明」。登録を受けた金融商品取引業者である「株式会社カナヤマコーポレーション」の登録番号「東北財務局長（金商）第5号」を騙っていた。
2013年12月1日	大倉総研株式会社代表取締役 A	警告書発出	金融庁無登録警告	勧誘資料等を送付したうえで、有価証券の買取りを行うとしていたほか、勧誘資料に金融商品仲介業を行う旨表示していたもの。
2013年12月1日	株式会社セントラル証券代表取締役 A ※備考欄のとおり、登録を受けた金融商品取引業者に類似した名称を使用していたもの。	警告書発出	金融庁無登録警告	勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたもの。登録を受けた金融商品取引業者の商号である「セントラル東短証券株式会社」と類似した名称を騙っていた。名称に「証券」という文字を使用しているが、金融商品取引法上の登録を受けた証券会社ではない。
2013年12月1日	ファーストリサーチ運営責任者 A	警告書発出	金融庁無登録警告	ウェブサイト上に金融商品取引業(投資運用業及び投資助言・代理業)を行う旨を表示していたもの。財務局の登録番号に類似した「東日本金融局長（第601号）」を騙っていた。当該業者は、ウェブサイト上で資産運用ファンド「FEBR4号」を紹介していた。
2013年12月1日	アルマリクジャパン株式会社	警告書発出	金融庁無登録警告	勧誘資料等を送付したうえで、店頭デリバティブ取引の媒介を行っていたもの。代表者等の氏名は「不明」。当該業者は『アルマリクプログラム』を通じて、同日付で無登録で金融商品取引業を行う者として関東財務局より警告書を発出したFox World Marketの店頭デリバティブ取引の媒介を行っていた。
2013年12月1日	株式会社住友トレード代表者 A	警告書発出	金融庁無登録警告	勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたもの。財務局の登録番号に類似した「金商第118号」を騙っていた。勧誘資料は、平成25年8月30日付で警告書を発出した「株式会社みすず商事」及び平成25年10月28日付で警告書を発出した「株式会社あすなろ商事」と類似している。
2013年12月1日	株式会社DMMサポート代表者 A	警告書発出	金融庁無登録警告	勧誘資料に金融商品取引業（第二種金融商品取引業及び投資助言・代理業）を行う旨を表示し送付したもの。関東財務局の登録番号である「関東財務局長（金商）第3102号」を騙っていた。
2013年12月1日	GLOBAL TRADE FINANCE GROUP INC.（GTF FX）	警告書発出	金融庁無登録警告	インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引を行うとしているもの。代表者等の氏名は「不明」。
2013年12月1日	Deal Matrix Limited	警告書発出	金融庁無登録警告	インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引を行うとしているもの。代表者等の氏名は「不明」。
2013年12月1日	Fox World Market	警告書発出	金融庁無登録警告	インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引を行っていたもの。代表者等の氏名は「不明」。当該業者の店頭デリバティブ取引の媒介を行っていたアルマリクジャパン株式会社は、同日付で無登録で金融商品取引業を行う者として関東財務局より警告書を発出している。
2013年12月1日	TEMECULA FINANCIAL RESOURCES INC. Chief Executive Officer A	警告書発出	金融庁無登録警告	インターネットを通じて、ファンド（FXファンド）の募集又は私募若しくはその取扱いを行っていたもの。
2013年11月1日	株式会社大和トレード代表 A	警告書発出	金融庁無登録警告	勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたもの。財務局の登録番号に類似した「財務支局長(金商)18号」を騙っていた。勧誘資料は、平成25年10月16日付で警告書を発出した「株式会社三和トレード」と類似している。
2013年11月1日	株式会社ライフステージ代表取締役 A 関係者 B	警告書発出	金融庁無登録警告	当社の代表取締役等が自ら、又はエージェントと呼ばれる個人・法人を通じて、ファンドの募集又は私募の取扱いを行っていたもの。（※）当該業者は、証券取引等監視委員会において、平成25年11月12日、裁判所への金融商品取引法違反行為（無登録で、ファンドの募集又は私募の取扱いを行うこと）の禁止及び停止を命ずるよう申立てを行った被申立人である。
2013年11月1日	株式会社サンネクスト代表取締役 A	警告書発出	金融庁無登録警告	勧誘資料等を送付したうえで、ファンド（太陽光発電事業）の募集又は私募を行うとしていたもの。
2013年11月1日	Delmation,Inc 代表者 A	警告書発出	金融庁無登録警告	インターネットを通じて、投資顧問契約に基づき、助言を行うとしていたもの。当該業者が運営するサイト名は、「ミスターデルタ・ドットコム」である。
2013年11月1日	株式会社三菱コンサルティング代表取締役 A	警告書発出	金融庁無登録警告	勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたもの。財務局の登録番号に類似した「財務支局長金商15号」を騙っていた。勧誘資料は、平成25年10月16日付で警告書を発出した「株式会社三井コンサルタント」と類似している。
2013年10月1日	株式会社三井エージェンシー代表取締役 A	警告書発出	金融庁無登録警告	勧誘資料等を送付したうえで、社債の売買の媒介を行うとしていたもの。実在する「有限会社三井エージェンシー」に類似した商号を騙っていた。
2013年10月1日	株式会社a.b.c.market 代表取締役 A	警告書発出	金融庁無登録警告	勧誘資料等を用いて、顧客から店頭デリバティブ取引等の投資判断を一任される契約の締結の媒介を行うとしていたもの。当該業者は、平成25年4月5日付で無登録で金融商品取引業を行う者として当局より警告書を発出しているCapital Works Investment Limitedに対する契約締結の媒介を行うとしていた。
2013年10月1日	株式会社三井コンサルタント代表取締役 A	警告書発出	金融庁無登録警告	勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたもの。財務局の登録番号に類似した「財務支局長金商18号」を騙っていた。 2か所の所在地について、それぞれの勧誘資料が確認されている。
2013年10月1日	株式会社三和トレード代表者 A	警告書発出	金融庁無登録警告	勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたもの。財務局の登録番号に類似した「財務支局長(金商)8号」を騙っていた。