1 Dec 2013
社）メディカル・サポート協会FSA unregistered operator warningsWarning issued
勧誘資料等を送付したうえで、株式の売買又はその媒介等を行うとしていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。
Public risk disclosures
Japan Public Risk Disclosures
Search public Japanese government disclosures that name companies or operators even when the record is not a standard administrative enforcement action. Coverage includes labor standards violation disclosures, FSA warnings for unregistered financial operators, and travel agency sanctions.
Total
2,903
Labor
1,711
FSA warnings
1,132
Travel
60
2,903 public records(page 130 of 146)
1 Dec 2013
新日本環境開発株式会社FSA unregistered operator warningsWarning issued
勧誘資料等を送付したうえで、ファンド（自然エネルギー発電事業）の募集又は私募を行うとしていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 登録を受けた金融商品取引業者である「株式会社カナヤマコーポレーション」の登録番号「東北財務局長（金商）第5号」を騙っていた。
1 Dec 2013
株式会社住友トレード 代表者 AFSA unregistered operator warningsWarning issued
勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたもの。 財務局の登録番号に類似した「金商第118号」を騙っていた。 勧誘資料は、平成25年8月30日付で警告書を発出した「株式会社みすず商事」及び平成25年10月28日付で警告書を発出した「株式会社あすなろ商事」と類似している。
1 Dec 2013
ファーストリサーチ 運営責任者 AFSA unregistered operator warningsWarning issued
ウェブサイト上に金融商品取引業(投資運用業及び投資助言・代理業)を行う旨を表示していたもの。 財務局の登録番号に類似した「東日本金融局長（第601号）」を騙っていた。 当該業者は、ウェブサイト上で資産運用ファンド「FEBR4号」を紹介していた。
1 Dec 2013
アルマリクジャパン株式会社FSA unregistered operator warningsWarning issued
勧誘資料等を送付したうえで、店頭デリバティブ取引の媒介を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者は『アルマリクプログラム』を通じて、同日付で無登録で金融商品取引業を行う者として関東財務局より警告書を発出したFox World Marketの店頭デリバティブ取引の媒介を行っていた。
1 Dec 2013
GLOBAL TRADE FINANCE GROUP INC.（GTF FX）FSA unregistered operator warningsWarning issued
インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引を行うとしているもの。 代表者等の氏名は「不明」。
1 Dec 2013
Deal Matrix LimitedFSA unregistered operator warningsWarning issued
インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引を行うとしているもの。 代表者等の氏名は「不明」。
1 Dec 2013
株式会社野村ホールディングス 代表者 A ※備考欄のとおり、登録を受けた金融商品取引業者の親会社に類似した名称を使用していたもの。FSA unregistered operator warningsWarning issued
勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたもの。 登録を受けた金融商品取引業者の親会社である「野村ホールディングス株式会社」のロゴマーク、類似した名称を使用していた。 財務局の登録番号に類似した「財務支局長（金商）17号」を騙っていた。 勧誘資料は、平成25年10月16日付で警告書を発出した「株式会社三和トレード」及び平成25年11月18日付で警告書を発出した「株式会社大和トレード」と類似している。
1 Dec 2013
株式会社大蔵商事 代表者 AFSA unregistered operator warningsWarning issued
勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたもの。 財務局の登録番号に類似した「金商第356号」を騙っていた。 勧誘資料は、過去に警告書を発出した次の業者のものと類似している。 ・平成25年8月30日付「株式会社みすず商事」 ・平成25年10月28日付「株式会社あすなろ商事」 ・平成25年11月27日付「株式会社住友トレード」
1 Dec 2013
株式会社三田コンサルタント 代表取締役 AFSA unregistered operator warningsWarning issued
勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたもの。 当該業者から「不良債権売却・返還請求のご案内」と題した葉書が送られ、その後、電話において未公開株の買取りを行うとの勧誘を受けたとの情報が寄せられている。 勧誘資料には、「加盟 証券取引等監視委員会」と記載している。 勧誘資料は、同日付で警告書を発出した「株式会社日興商事」と類似している。
1 Dec 2013
株式会社フロンティアライフマネジメント 代表取締役社長 AFSA unregistered operator warningsWarning issued
勧誘資料等を送付したうえで、未公開株の買取りを行うとしていたほか、勧誘資料に第二種金融商品取引業、投資助言・代理業及び投資運用業を行う旨表示していたもの。
1 Dec 2013
Fox World MarketFSA unregistered operator warningsWarning issued
インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者の店頭デリバティブ取引の媒介を行っていたアルマリクジャパン株式会社は、同日付で無登録で金融商品取引業を行う者として関東財務局より警告書を発出している。
1 Dec 2013
株式会社総合マネジメント 代表取締役（会長、社長兼CEO）AFSA unregistered operator warningsWarning issued
勧誘資料等を送付したうえで、社債の買取りを行うとしていたもの。 関東財務局の登録番号に類似した「関東財務局長(金商)第173号(金仲)第356号」を騙っていた。
1 Dec 2013
株式会社Global Contents Japan（株式投資情報サイトTOP） 代表取締役 AFSA unregistered operator warningsWarning issued
インターネットを通じて、投資顧問契約に基づき、助言を行うとしていたもの。 当該業者の商号、代表者名、所在地は登記簿上の記載事項である。 当該業者が運営するウェブサイト名は「株式投資情報サイトTOP」である。 当該業者は「投資ブレーン．com」というウェブサイトを通じて、無登録で投資顧問契約に基づき、助言を行っており、平成25年3月14日付で警告書を発出している。
1 Dec 2013
大倉総研株式会社 代表取締役 AFSA unregistered operator warningsWarning issued
勧誘資料等を送付したうえで、有価証券の買取りを行うとしていたほか、勧誘資料に金融商品仲介業を行う旨表示していたもの。
1 Dec 2013
株式会社セントラル証券 代表取締役 A ※備考欄のとおり、登録を受けた金融商品取引業者に類似した名称を使用していたもの。FSA unregistered operator warningsWarning issued
勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたもの。 登録を受けた金融商品取引業者の商号である「セントラル東短証券株式会社」と類似した名称を騙っていた。 名称に「証券」という文字を使用しているが、金融商品取引法上の登録を受けた証券会社ではない。
1 Dec 2013
TEMECULA FINANCIAL RESOURCES INC. Chief Executive Officer AFSA unregistered operator warningsWarning issued
インターネットを通じて、ファンド（FXファンド）の募集又は私募若しくはその取扱いを行っていたもの。
1 Nov 2013
株式会社ライフステージ 代表取締役 A 関係者 BFSA unregistered operator warningsWarning issued
当社の代表取締役等が自ら、又はエージェントと呼ばれる個人・法人を通じて、ファンドの募集又は私募の取扱いを行っていたもの。 （※）当該業者は、証券取引等監視委員会において、平成25年11月12日、裁判所への金融商品取引法違反行為（無登録で、ファンドの募集又は私募の取扱いを行うこと）の禁止及び停止を命ずるよう申立てを行った被申立人である。
1 Nov 2013
株式会社サンネクスト 代表取締役 AFSA unregistered operator warningsWarning issued
勧誘資料等を送付したうえで、ファンド（太陽光発電事業）の募集又は私募を行うとしていたもの。
1 Nov 2013
株式会社大和トレード 代表 AFSA unregistered operator warningsWarning issued
勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたもの。 財務局の登録番号に類似した「財務支局長(金商)18号」を騙っていた。 勧誘資料は、平成25年10月16日付で警告書を発出した「株式会社三和トレード」と類似している。
| Date | Company / operator | Source | Type | Summary |
|---|---|---|---|---|
| 1 Dec 2013 | 社）メディカル・サポート協会 | FSA unregistered operator warnings | Warning issued | 勧誘資料等を送付したうえで、株式の売買又はその媒介等を行うとしていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 |
| 1 Dec 2013 | 新日本環境開発株式会社 | FSA unregistered operator warnings | Warning issued | 勧誘資料等を送付したうえで、ファンド（自然エネルギー発電事業）の募集又は私募を行うとしていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 登録を受けた金融商品取引業者である「株式会社カナヤマコーポレーション」の登録番号「東北財務局長（金商）第5号」を騙っていた。 |
| 1 Dec 2013 | 株式会社住友トレード 代表者 A | FSA unregistered operator warnings | Warning issued | 勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたもの。 財務局の登録番号に類似した「金商第118号」を騙っていた。 勧誘資料は、平成25年8月30日付で警告書を発出した「株式会社みすず商事」及び平成25年10月28日付で警告書を発出した「株式会社あすなろ商事」と類似している。 |
| 1 Dec 2013 | ファーストリサーチ 運営責任者 A | FSA unregistered operator warnings | Warning issued | ウェブサイト上に金融商品取引業(投資運用業及び投資助言・代理業)を行う旨を表示していたもの。 財務局の登録番号に類似した「東日本金融局長（第601号）」を騙っていた。 当該業者は、ウェブサイト上で資産運用ファンド「FEBR4号」を紹介していた。 |
| 1 Dec 2013 | アルマリクジャパン株式会社 | FSA unregistered operator warnings | Warning issued | 勧誘資料等を送付したうえで、店頭デリバティブ取引の媒介を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者は『アルマリクプログラム』を通じて、同日付で無登録で金融商品取引業を行う者として関東財務局より警告書を発出したFox World Marketの店頭デリバティブ取引の媒介を行っていた。 |
| 1 Dec 2013 | GLOBAL TRADE FINANCE GROUP INC.（GTF FX） | FSA unregistered operator warnings | Warning issued | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引を行うとしているもの。 代表者等の氏名は「不明」。 |
| 1 Dec 2013 | Deal Matrix Limited | FSA unregistered operator warnings | Warning issued | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引を行うとしているもの。 代表者等の氏名は「不明」。 |
| 1 Dec 2013 | 株式会社野村ホールディングス 代表者 A ※備考欄のとおり、登録を受けた金融商品取引業者の親会社に類似した名称を使用していたもの。 | FSA unregistered operator warnings | Warning issued | 勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたもの。 登録を受けた金融商品取引業者の親会社である「野村ホールディングス株式会社」のロゴマーク、類似した名称を使用していた。 財務局の登録番号に類似した「財務支局長（金商）17号」を騙っていた。 勧誘資料は、平成25年10月16日付で警告書を発出した「株式会社三和トレード」及び平成25年11月18日付で警告書を発出した「株式会社大和トレード」と類似している。 |
| 1 Dec 2013 | 株式会社大蔵商事 代表者 A | FSA unregistered operator warnings | Warning issued | 勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたもの。 財務局の登録番号に類似した「金商第356号」を騙っていた。 勧誘資料は、過去に警告書を発出した次の業者のものと類似している。 ・平成25年8月30日付「株式会社みすず商事」 ・平成25年10月28日付「株式会社あすなろ商事」 ・平成25年11月27日付「株式会社住友トレード」 |
| 1 Dec 2013 | 株式会社三田コンサルタント 代表取締役 A | FSA unregistered operator warnings | Warning issued | 勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたもの。 当該業者から「不良債権売却・返還請求のご案内」と題した葉書が送られ、その後、電話において未公開株の買取りを行うとの勧誘を受けたとの情報が寄せられている。 勧誘資料には、「加盟 証券取引等監視委員会」と記載している。 勧誘資料は、同日付で警告書を発出した「株式会社日興商事」と類似している。 |
| 1 Dec 2013 | 株式会社フロンティアライフマネジメント 代表取締役社長 A | FSA unregistered operator warnings | Warning issued | 勧誘資料等を送付したうえで、未公開株の買取りを行うとしていたほか、勧誘資料に第二種金融商品取引業、投資助言・代理業及び投資運用業を行う旨表示していたもの。 |
| 1 Dec 2013 | Fox World Market | FSA unregistered operator warnings | Warning issued | インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者の店頭デリバティブ取引の媒介を行っていたアルマリクジャパン株式会社は、同日付で無登録で金融商品取引業を行う者として関東財務局より警告書を発出している。 |
| 1 Dec 2013 | 株式会社総合マネジメント 代表取締役（会長、社長兼CEO）A | FSA unregistered operator warnings | Warning issued | 勧誘資料等を送付したうえで、社債の買取りを行うとしていたもの。 関東財務局の登録番号に類似した「関東財務局長(金商)第173号(金仲)第356号」を騙っていた。 |
| 1 Dec 2013 | 株式会社Global Contents Japan（株式投資情報サイトTOP） 代表取締役 A | FSA unregistered operator warnings | Warning issued | インターネットを通じて、投資顧問契約に基づき、助言を行うとしていたもの。 当該業者の商号、代表者名、所在地は登記簿上の記載事項である。 当該業者が運営するウェブサイト名は「株式投資情報サイトTOP」である。 当該業者は「投資ブレーン．com」というウェブサイトを通じて、無登録で投資顧問契約に基づき、助言を行っており、平成25年3月14日付で警告書を発出している。 |
| 1 Dec 2013 | 大倉総研株式会社 代表取締役 A | FSA unregistered operator warnings | Warning issued | 勧誘資料等を送付したうえで、有価証券の買取りを行うとしていたほか、勧誘資料に金融商品仲介業を行う旨表示していたもの。 |
| 1 Dec 2013 | 株式会社セントラル証券 代表取締役 A ※備考欄のとおり、登録を受けた金融商品取引業者に類似した名称を使用していたもの。 | FSA unregistered operator warnings | Warning issued | 勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたもの。 登録を受けた金融商品取引業者の商号である「セントラル東短証券株式会社」と類似した名称を騙っていた。 名称に「証券」という文字を使用しているが、金融商品取引法上の登録を受けた証券会社ではない。 |
| 1 Dec 2013 | TEMECULA FINANCIAL RESOURCES INC. Chief Executive Officer A | FSA unregistered operator warnings | Warning issued | インターネットを通じて、ファンド（FXファンド）の募集又は私募若しくはその取扱いを行っていたもの。 |
| 1 Nov 2013 | 株式会社ライフステージ 代表取締役 A 関係者 B | FSA unregistered operator warnings | Warning issued | 当社の代表取締役等が自ら、又はエージェントと呼ばれる個人・法人を通じて、ファンドの募集又は私募の取扱いを行っていたもの。 （※）当該業者は、証券取引等監視委員会において、平成25年11月12日、裁判所への金融商品取引法違反行為（無登録で、ファンドの募集又は私募の取扱いを行うこと）の禁止及び停止を命ずるよう申立てを行った被申立人である。 |
| 1 Nov 2013 | 株式会社サンネクスト 代表取締役 A | FSA unregistered operator warnings | Warning issued | 勧誘資料等を送付したうえで、ファンド（太陽光発電事業）の募集又は私募を行うとしていたもの。 |
| 1 Nov 2013 | 株式会社大和トレード 代表 A | FSA unregistered operator warnings | Warning issued | 勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたもの。 財務局の登録番号に類似した「財務支局長(金商)18号」を騙っていた。 勧誘資料は、平成25年10月16日付で警告書を発出した「株式会社三和トレード」と類似している。 |
Important context
This list aggregates public Japanese government disclosures. It is not a sanctions list, credit report, legal opinion, or procurement approval system. Verify material records against the linked original Japanese source before making any compliance, credit, or legal decision.