行政処分レコード / Enforcement record

（英語表記詐称）アルルキャピタルパートナーズ有限責任組合（Arle Capital Partners Limited）最高責任者 A ※備考欄のとおり、実在する適格機関投資家等特例業務届出者の名称及び所在地を騙っていたもの。に対する警告書発出

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Action type

警告書発出

Law

金融商品取引法

Authority

金融庁・財務局

Action date

2013年10月1日

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処分概要

企業名: （英語表記詐称）アルルキャピタルパートナーズ有限責任組合（Arle Capital Partners Limited）最高責任者 A ※備考欄のとおり、実在する適格機関投資家等特例業務届出者の名称及び所在地を騙っていたもの。
根拠法令: 金融商品取引法
処分種別: 警告書発出
処分日: 2013年10月1日
処分庁: 金融庁・財務局

対象企業の概要

この処分レコードに紐づく企業の要約です。官報掲載情報や企業単位の履歴は企業プロフィールで確認できます。

業種: 無登録金融商品取引業者（海外）

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違反内容

会社概要に金融商品取引業を行う旨を表示し送付したもの。適格機関投資家等特例業務届出業者である「Arle Capital Partners Limited」の名称、所在地を騙り、また当該業者の業務名、届出日に類似した「適格機関投資家等特例事業届出H20.7.29」も騙っていた。勧誘資料は、平成25年8月30日付で警告書を発出した「ヴァンガードキャピタルインベストメント有限責任会社」と酷似しており、最高責任者はともに「A」と記載されている。

対象業種: 無登録金融商品取引業者（海外）

原文・出典

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※ 正確な情報は必ず上記リンク先の原文をご確認ください。

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