行政処分レコード / Enforcement record

Real Asset Management Limited（レアルアセットマネジメントリミテッド）に対する警告書発出

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Action type

警告書発出

Law

金融商品取引法

Authority

金融庁・財務局

Action date

2013年10月1日

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処分概要

企業名: Real Asset Management Limited（レアルアセットマネジメントリミテッド）
根拠法令: 金融商品取引法
処分種別: 警告書発出
処分日: 2013年10月1日
処分庁: 金融庁・財務局

対象企業の概要

この処分レコードに紐づく企業の要約です。官報掲載情報や企業単位の履歴は企業プロフィールで確認できます。

業種: 無登録金融商品取引業者（海外）

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違反内容

勧誘資料等を用いて、外国籍投資信託（REALインド国債株式投資ファンド）の募集又は私募を行っていたもの。代表者等の氏名は「不明」。（参考）当該業者が募集する外国投資信託の取扱いを行っていたとして、近畿財務局は「Dream Bank International, Inc.」に対し、平成25年7月22日付で警告書を発出している。

対象業種: 無登録金融商品取引業者（海外）

原文・出典

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