行政処分データベース

投資助言業務を行っていたもの 関東財務局による検査の結果、金融商品仲介業者の営業員が、金融商品仲介業務には関連しない店頭デリバティブ取引に係る助言行為を行い、顧客から報酬を受領していたこと等が判明したもの。

インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「Axia、アクシア、Axia Trade、アクシアトレード」である。 なお、当該業者との関係性は不明であるが、警告している以下の業者と所在地が同様もしくは酷似している。 ・「Trinota Markets (Global) Limited」(令和7年1月29日で警告) ・「XS Ltd」(令和6年9月25日で警告) ・「Nymstar Limited」(令和5年4月21日付で警告) ・「Tradexfin Limited」(令和2年8月21日付で警告)

インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「Shogun Markets」である。

インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「Block Bridge」である。

インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「BCR」である。

SNS上で金融商品取引業を行う旨を表示したもの 当該業者は、SNS上で「アライアン・バーンスタイン株式会社」、「関東財務局長（金商）第303号」と表示し、登録を受けた金融商品取引業者の商号や財務局の登録番号等を詐称していた

インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「Berrypax」である。 なお、当該業者との関係性は不明であるが、警告している以下の業者については所在地が同様もしくは酷似している。 ・「OXShare Limited」（令和7年6月20日付で警告） ・「StarLight Wave Ltd」（令和7年1月29日付で警告） ・「Bosa Finance and Technology Ltd」（令和6年12月26日付で警告） ・「DataWave Tech Ltd」（令和6年7月24日付で警告） ・「ExpertPro Ltd」（令和6年6月20日付で警告） ・「Apex mkt Ltd」（令和6年2月21日付で警告） ・「Tomorrow Technologies Ltd」（令和6年1月24日付で警告）

インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「Skadeva」である。 なお、当該業者との関係性は不明であるが、警告している以下の業者と所在地が同様もしくは酷似している。 ・「Bullfxo Ltd」（令和7年12月19日付で警告） ・「WM Markets Ltd」（令和7年11月27日付で警告） ・「Trade Tide Ltd」(令和7年8月28日付で警告) ・「Proxtrend Ltd」(令和7年6月20日付で警告) ・「Zenith Markets PLC」(令和7年6月20日付で警告) ・「DAM Group Ltd」(令和7年5月28日付で警告) ・「Fxonet Ltd」(令和7年3月26日付で警告) ・「Nakito SA」(令和7年3月26日付で警告) ・「Swift Trader Ltd」(令和6年12月26日付で警告) ・「ロバートソン・ファイナンス(Robertson Finance Inc.)」 (令和6年10月25日付で警告) ・「DataWave Tech Ltd」(令和6年7月24日付で警告) ・「Revollet International Limited」(令和2年6月29日付で警告)

ウェブサイト上に金融商品取引業を行う旨を表示したもの 当該業者は、当該業者のウェブサイト上で、「投資助言業者」、「一般社団法人日本投資顧問業協会に加入」と表示していた。

SNS上に金融商品取引業を行う旨を表示したもの 当該業者は、SNS上で「関東財務局長(金商)第392号」と表示し、財務局の登録番号を詐称していた。 なお、「関東財務局長(金商)第392号」は、登録を受けた金融商品取引業者である「PGIMジャパン株式会社」の登録番号である。

ウェブサイト上に金融商品取引業を行う旨を表示したもの 当該業者は、ウェブサイト上で「有価証券の募集の取扱いを行う」旨の表示をしていた。 また、ウェブサイト上で、「EAGLE SEVENは世界最大級かつ最も成功したプロップトレーディング（自己勘定取引）会社の一つとなりました。」などと表示し、登録を受けた高速取引行為者の商号等を詐称していた。 なお、高速取引行為者はIPO銘柄の配分に関与できないにもかかわらず、IPO銘柄の配分に関与している旨の虚偽の説明を行っていた。

ウェブサイト上に金融商品取引業を行う旨を表示したもの 当該業者は、ウェブサイト上で「有価証券の募集の取扱いを行う」旨の表示をしていた。 また、ウェブサイト上で、「会社名：Optiver Australia Pty Limited」、「登録番号：関東財務局長（高速）第6号 平成30年6月22日」などと表示し、登録を受けた高速取引行為者の商号や財務局の登録番号等を詐称していた。 なお、高速取引行為者はIPO銘柄の配分に関与できないにもかかわらず、IPO銘柄の配分に関与している旨の虚偽の説明を行っていた。

ウェブサイト上に金融商品取引業を行う旨を表示したもの 当該業者は、ウェブサイト上で「有価証券の募集の取扱いを行う」旨の表示をしていた。 また、ウェブサイト上で、「日本の皆さまにも、Two Sigma Securitiesのサービスをお届けできるようになりました。」などと表示し、登録を受けた高速取引行為者の商号を詐称していた。 なお、高速取引行為者はIPO銘柄の配分に関与できないにもかかわらず、IPO銘柄の配分に関与している旨の虚偽の説明を行っていた。

ウェブサイト上に金融商品取引業を行う旨を表示したもの 当該業者は、当該業者のアプリ上で、「商号：D1 Capital Partners L.P.」、「登録区分：金融商品取引業者」、「登録番号：関東財務局長（金商）第297298号」、「加入協会：日本証券業協会」と表示していた。また、当該業者のウェブサイト及びSNS上で「有価証券の募集の取扱いを行う」旨の表示をしていた。

みなし有価証券の募集又は私募の取扱いを行っていたもの 当該者が、合同会社の業務執行社員ではないにもかかわらず第二種金融商品取引業の登録がないまま合同会社社員権の募集又は私募の取扱い等を行っていたことが判明したもの。

インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「Bullfxo」である。 なお、当該業者との関係性は不明であるが、警告している以下の業者と所在地が同様もしくは酷似している。 ・「WM Markets Ltd」（令和7年11月27日付で警告） ・「Trade Tide Ltd」(令和7年8月28日付で警告) ・「Proxtrend Ltd」(令和7年6月20日付で警告) ・「Zenith Markets PLC」(令和7年6月20日付で警告) ・「DAM Group Ltd」(令和7年5月28日付で警告) ・「Fxonet Ltd」(令和7年3月26日付で警告) ・「Nakito SA」(令和7年3月26日付で警告) ・「Swift Trader Ltd」(令和6年12月26日付で警告) ・「ロバートソン・ファイナンス(Robertson Finance Inc.)」 (令和6年10月25日付で警告) ・「DataWave Tech Ltd」(令和6年7月24日付で警告) ・「Revollet International Limited」(令和2年6月29日付で警告)

ウェブサイト上に金融商品取引業を行う旨を表示したもの 当該業者は、ウェブサイト上で「有価証券の募集の取扱いを行う」旨の表示をしていた。 また、ウェブサイト上で、「会社名：Virtu Financial Singapore Pte. Ltd.」、「登録番号：関東財務局 関東財務局長（高速）第2号 平成30年6月21日」などと表示し、登録を受けた高速取引行為者の商号や財務局の登録番号等を詐称していた。 なお、高速取引行為者はIPO銘柄の配分に関与できないにもかかわらず、IPO銘柄の配分に関与している旨の虚偽の説明を行っていた。

ウェブサイト上に金融商品取引業を行う旨を表示したもの 当該業者は、当該業者のウェブサイト上で、「Issar Limited」、「福岡財務支局長（金商）第100号」、「一般社団法人日本投資顧問業協会 会員番号：102-00121」と表示し、登録を受けた高速取引行為者の商号や財務局の登録番号等を詐称していた。

SNS上で金融商品取引業を行う旨を表示したもの 当該業者は、SNS上で「有価証券の募集の取扱いを行う」旨の表示をしていた。 また、SNS上で「関東財務局長（高速）第41号」などと表示し、登録を受けた高速取引行為者の商号や財務局の登録番号等を詐称していた。 なお、高速取引行為者はIPO銘柄の配分に関与できないにもかかわらず、IPO銘柄の配分に関与している旨の虚偽の説明を行っていた。

インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの 当該業者が提供するサービスの名称は「FXGT.com」であり、令和2年6月29日付で警告した「360 Degrees Markets Ltd.」が提供していたサービスの名称「FXGT」と類似している。 なお、当該業者との関係性は不明であるが、警告している以下の業者と所在地が同様もしくは酷似している。 ・「Errante Securities (Seychelles) Ltd」(令和7年8月28日付で警告)