行政処分レコード / Enforcement record

株式会社プロスペリティアシュアランスに対する警告書発出

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Action type

警告書発出

Law

金融商品取引法

Authority

金融庁・財務局

Action date

2026年3月1日

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処分概要

企業名: 株式会社プロスペリティアシュアランス
根拠法令: 金融商品取引法
処分種別: 警告書発出
処分日: 2026年3月1日
処分庁: 金融庁・財務局

対象企業の概要

この処分レコードに紐づく企業の要約です。官報掲載情報や企業単位の履歴は企業プロフィールで確認できます。

業種: 無登録金融商品取引業者（国内）

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違反内容

外国の法令に基づく集団投資スキーム持分の募集又は私募の取扱い及び投資一任契約の締結の媒介を行っていたもの（※）当該業者は、証券取引等監視委員会において、令和8年3月31日、裁判所への金融商品取引法違反行為（無登録で、同法第2条第2項第5号又は第6号に掲げる権利について、募集又は私募の取扱い及び投資一任契約の締結の媒介を業として行うこと）の禁止及び停止を命ずるよう申立てを行った被申立人である。

対象業種: 無登録金融商品取引業者（国内）

原文・出典

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