行政処分レコード / Enforcement record

ちばぎん証券株式会社に対する勧告

このページは1件の行政処分の詳細です。企業単位の官報掲載情報・法人基礎情報・他の処分履歴は企業プロフィールで確認できます。

Action type

勧告

Law

金融商品取引法

Authority

証券取引等監視委員会

Action date

2024年6月9日

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この画面では処分1件の根拠法令、処分庁、違反内容を確認できます。会社全体の情報は企業プロフィールに集約しています。

開発者向け: 社内ツール連携用の情報

通常の閲覧では開く必要はありません。社内ツールやAIワークフローにこの処分データを組み込む場合の情報です。

/api/v1/enforcements?corporate_number=4040001034601&limit=10

処分概要

この処分レコードに紐づく企業の要約です。官報掲載情報や企業単位の履歴は企業プロフィールで確認できます。

ちばぎん証券株式会社は千葉県千葉市中央区に本店を置く企業である。2024年6月9日に金融商品取引法に基づく行政処分を受けている。

適合性原則に抵触する業務運営の状況、長期的・継続的に複雑な仕組債の勧誘を行い、顧客の投資方針や投資経験と異なる勧誘を行った。顧客の理解を得るための説明を行わず、適合性原則に抵触する勧誘販売を継続した。

原文抜粋を表示

証券取引等監視委員会は、内閣総理大臣及び金融庁長官に対して、金融庁設置法第20条第１項の規定に基づき、行政処分を行うよう勧告した。

※ 正確な情報は必ず上記リンク先の原文をご確認ください。

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