行政処分レコード / Enforcement record
立花証券株式会社に対する勧告
このページは1件の行政処分の詳細です。企業単位の官報掲載情報・法人基礎情報・他の処分履歴は企業プロフィールで確認できます。
企業プロフィールを見る →Action type
勧告
Law
金融商品取引法
Authority
証券取引等監視委員会
Action date
2025年3月28日
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この画面では処分1件の根拠法令、処分庁、違反内容を確認できます。会社全体の情報は企業プロフィールに集約しています。
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/api/v1/enforcements?corporate_number=7010001049582&limit=10処分概要
- 企業名
- 立花証券株式会社
- 根拠法令
- 処分種別
- 処分日
- 2025年3月28日
- 処分庁
対象企業の概要
この処分レコードに紐づく企業の要約です。官報掲載情報や企業単位の履歴は企業プロフィールで確認できます。
- 本店所在地
- 東京都中央区日本橋茅場町
- 法人番号
- 7010001049582
違反内容
高齢顧客（75歳以上）に対する国内株式の勧誘において、虚偽のことを告げる行為及び重要な事項につき誤解を生ぜしめるべき表示をする行為、また、損失額について正確に説明しないまま売却注文を受託した事例や、損益通算による節税メリットを強調した損切り乗換勧誘、短時間で一方的に売買取引の勧誘を行い受動的な承諾のみを得て繰り返し売買を受注した事例などが含まれる。
原文抜粋を表示
関東財務局長が立花証券株式会社（東京都中央区、法人番号7010001049582、代表取締役社長 廣瀬 千春、資本金66億9570万円、常勤役職員443名、第一種金融商品取引業、第二種金融商品取引業）を検査した結果、下記のとおり、当該金融商品取引業者に係る問題が認められたので、本日、証券取引等監視委員会は、内閣総理大臣及び金融庁長官に対して、金融庁設置法第20条第１項の規定に基づき、行政処分を行うよう勧告した。
- 対象業種
- 証券業
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