行政処分レコード / Enforcement record
moomoo証券株式会社に対する勧告
このページは1件の行政処分の詳細です。企業単位の官報掲載情報・法人基礎情報・他の処分履歴は企業プロフィールで確認できます。
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勧告
Law
金融商品取引法
Authority
証券取引等監視委員会
Action date
2026年6月5日
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/api/v1/enforcements?company=moomoo%E8%A8%BC%E5%88%B8%E6%A0%AA%E5%BC%8F%E4%BC%9A%E7%A4%BE&limit=10処分概要
- 企業名
- moomoo証券株式会社
- 根拠法令
- 処分種別
- 処分日
- 2026年6月5日
- 処分庁
違反内容
投資者保護上問題のある業務運営、NISA対象商品の登録業務における不適切な業務運営、虚偽の告知、杜撰な顧客対応、疑わしい取引の検討・判断不足、電子情報処理組織の管理不十分（システムリスク評価、サイバーセキュリティ、システム障害管理、モニタリング、監査、ガバナンス）、内部管理態勢の不備、善管注意義務違反、疑わしい取引の届出未実施。
原文抜粋を表示
証券取引等監視委員会は、内閣総理大臣及び金融庁長官に対して、金融庁設置法第20条第１項の規定に基づき、行政処分を行うよう勧告した。
- 対象業種
- 証券業
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