行政処分レコード / Enforcement record
公表資料に「moomoo証券株式会社」と記載された勧告
このページは官公庁の公表資料1件を記録したものです。 公表内容の詳細は公式原文もあわせてご確認ください。
Action type
勧告
Law
金融商品取引法
Authority
証券取引等監視委員会
Action date
2026年6月5日
RegBase 調査証跡レポート
企業公的記録確認レポート
行政処分レコードに基づく公表内容・公表機関・原文確認状況の保存用記録
- レポートID
- RB-ENFORCEMENT-KINSHOHO-MOOMOOZHENG-202607261511
- 出力日時
- 2026年7月27日 00:11
- 出力対象URL
- https://regbase.jp/enforcement/kinshoho-moomoozheng-quan-20260605
1. 確認サマリー
| 公表資料の記載名 | moomoo証券株式会社 | 法人番号 | 公表資料に記載なし |
|---|---|---|---|
| 行政処分等 | 1件 | 同企業の他の処分 | このレポートでは集計対象外 |
| 収録範囲 | 官公庁の公表内容 | ||
| 処分日 | 2026年6月5日 | 処分庁 | 証券取引等監視委員会 |
| 根拠法令 | 金融商品取引法 | 処分種別 | 勧告 |
| 原文確認 | 保存完了を確認した原文アーカイブを収録 | ||
本レポートは、RegBaseが収録する官公庁公表資料を、社内確認の証跡として保存しやすい形式に整理したものです。 信用スコア、反社判定、与信可否の結論を示すものではありません。重要な判断では公式発表の原文も確認してください。
2. 公表資料の記載情報
| 記載名 | moomoo証券株式会社 |
|---|---|
| 法人番号 | 公表資料に記載なし |
| 法人状態 | RegBase収録なし |
| 代表者 | 未収録 |
| 所在地 | 未収録 |
| 業種・資本金 | 業種: 証券業 / 資本金: - |
3. 行政処分レコード
| 公表資料の記載名 | moomoo証券株式会社 |
|---|---|
| 公表機関 | 証券取引等監視委員会 |
| 根拠法令・種別 | 金融商品取引法 / 勧告 |
| 処分日・公表日 | 処分日: 2026年6月5日 / 公表日: 2026年6月5日 |
| 概要 | 投資者保護上問題のある業務運営、NISA対象商品の登録業務における不適切な業務運営、虚偽の告知、杜撰な顧客対応、疑わしい取引の検討・判断不足、電子情報処理組織の管理不十分（システムリスク評価、サイバーセキュリティ、システム障害管理、モニタリング、監査、ガバナンス）、内部管理態勢の不備、善管注意義務違反、疑わしい取引の届出未実施。 |
| 公式ソース | https://www.fsa.go.jp/sesc/news/c_2026/2026/20260605-2.html |
| 原文アーカイブ | https://kiroku.today/a/cc7c043df90vljjs |
| 抽出・確認日時 | 抽出: 2026年6月5日 21:03 / 証跡確認: 2026年6月5日 21:03 / アーカイブ取得: 2026年6月5日 21:03 |
4. 事業場・許可情報
この処分レコードでは、事業場・許可番号等の追加構造化情報は収録されていません。
5. 同企業の他の処分
RegBaseの収録範囲では、この企業に紐づく他の行政処分レコードは表示されていません。
確認者記録欄
| 確認者 | 部署・会社名 | ||
|---|---|---|---|
| 確認目的 | |||
| 追加メモ | |||
- □ 公式ソースURLまたは原文アーカイブを確認した
- □ 同名・類似名法人との取り違えがないよう、法人番号・所在地を確認した
- □ 本資料が信用評価・法的助言ではなく、公的記録の確認証跡であることを理解した
現在のページ: 行政処分レコード
この画面では、官公庁の公表資料1件に記載された名称、根拠法令、処分庁、処分内容、原文リンクを確認できます。
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処分概要
- 企業名
- moomoo証券株式会社
- 根拠法令
- 処分種別
- 処分日
- 2026年6月5日
- 処分庁
違反内容
投資者保護上問題のある業務運営、NISA対象商品の登録業務における不適切な業務運営、虚偽の告知、杜撰な顧客対応、疑わしい取引の検討・判断不足、電子情報処理組織の管理不十分（システムリスク評価、サイバーセキュリティ、システム障害管理、モニタリング、監査、ガバナンス）、内部管理態勢の不備、善管注意義務違反、疑わしい取引の届出未実施。
原文抜粋を表示
証券取引等監視委員会は、内閣総理大臣及び金融庁長官に対して、金融庁設置法第20条第１項の規定に基づき、行政処分を行うよう勧告した。
- 対象業種
- 証券業
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