行政処分レコード / Enforcement record
公表資料に「moomoo証券株式会社」と記載された勧告
このページは官公庁の公表資料1件を記録したものです。 公表内容の詳細は公式原文もあわせてご確認ください。
Action type
勧告
Law
金融商品取引法
Authority
証券取引等監視委員会
Action date
2026年6月5日
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この画面では、官公庁の公表資料1件に記載された名称、根拠法令、処分庁、処分内容、原文リンクを確認できます。法人番号による同定が完了していないため、誤紐付け防止のため企業プロフィールは表示していません。会社が存在しないという意味ではありません。
出典・検証状況
公表資料と保存版の確認状況
- 公表元
- 証券取引等監視委員会
- 公式原文URL
- RegBaseに収録あり
- 法人同定
- 未確認（公表資料の記載名として掲載）
- Kiroku保存版
- 保存待ち
- 保存日時：2026/6/5 21:03 JST
「確認済み」は、RegBaseが記載した確認基準により本記録と公表資料または法人との対応を確認したことを示します。公表内容の真実性、現在の状態、信用力、法的評価を保証するものではありません。
このページの「公表資料・保存記録」に、公式原文と取得可能な保存資料を掲載しています。
処分概要
- 企業名
- moomoo証券株式会社
- 根拠法令
- 処分種別
- 処分日
- 2026年6月5日
- 処分庁
違反内容
投資者保護上問題のある業務運営、NISA対象商品の登録業務における不適切な業務運営、虚偽の告知、杜撰な顧客対応、疑わしい取引の検討・判断不足、電子情報処理組織の管理不十分（システムリスク評価、サイバーセキュリティ、システム障害管理、モニタリング、監査、ガバナンス）、内部管理態勢の不備、善管注意義務違反、疑わしい取引の届出未実施。
原文抜粋を表示
証券取引等監視委員会は、内閣総理大臣及び金融庁長官に対して、金融庁設置法第20条第１項の規定に基づき、行政処分を行うよう勧告した。
- 対象業種
- 証券業
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