クリエイトジャパン株式会社に対する勧告

処分概要

企業名

クリエイトジャパン株式会社

根拠法令

金融商品取引法

処分種別

勧告

処分日

2020年11月13日

処分庁

証券取引等監視委員会

違反内容

当社は、取引所為替証拠金取引を取り扱っているところ、平成31年１月から令和２年１月までの期間において、当社営業員32名が行った見込顧客74名に対する新規口座開設に向けた当該取引に係る電話勧誘の状況について検証した結果、以下の事実が認められた。ア　勧誘受諾意思確認義務違反　営業員10名は、見込顧客から新規口座開設に向けた勧誘を拒絶され、勧誘を行うことができなくなることを避けるため、18名の見込顧客に対し、当該勧誘に先立って、勧誘受諾意思の有無を確認することなく勧誘行為を行っていた。イ　再勧誘の禁止違反　営業員30名は、40名の見込顧客から勧誘継続の拒絶の意思表示を受けたにもかかわらず、営業員自身の営業成績の向上を優先し、後日、電話を架けて再び勧誘行為を行っていた。

原文・出典

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