行政処分レコード / Enforcement record

株式会社バディキャピタルに対する法令違反行為

このページは1件の行政処分の詳細です。企業単位の官報掲載情報・法人基礎情報・他の処分履歴は企業プロフィールで確認できます。

企業プロフィールを見る →

Action type

法令違反行為

Law

金融商品取引法

Authority

証券取引等監視委員会

Action date

不明

現在のページ: 行政処分レコード

この画面では処分1件の根拠法令、処分庁、違反内容を確認できます。会社全体の情報は企業プロフィールに集約しています。

開発者向け: 社内ツール連携用の情報

通常の閲覧では開く必要はありません。社内ツールやAIワークフローにこの処分データを組み込む場合の情報です。

/api/v1/enforcements?corporate_number=6011001137238&limit=10

APIレスポンスを開く API docs

処分概要

企業名: 株式会社バディキャピタル
根拠法令: 金融商品取引法
処分種別: 法令違反行為
処分日: 不明
処分庁: 証券取引等監視委員会

対象企業の概要

この処分レコードに紐づく企業の要約です。官報掲載情報や企業単位の履歴は企業プロフィールで確認できます。

本店所在地: 東京都渋谷区道玄坂
法人番号: 6011001137238

企業プロフィールで官報・法人情報を見る →

違反内容

当社は、投資助言業務の執行に必要な知識・経験を有する役員や使用人を確保しておらず、必要な体制が整備されていない状況であった。役職員ではない者が代表取締役と同等以上の支配力を持ち、営業所の設置・運営に深く関与し、経営管理に影響を与えている。営業員による暗号資産の推奨や取引サポート、リスク説明の不備、法令違反行為の放置、検査妨害行為などが認められた。

原文抜粋を表示

関東財務局長が株式会社バディキャピタル（東京都渋谷区、法人番号6011001137238、代表取締役　鈴木惠、資本金300万円、常勤役職員38名、投資助言・代理業）を検査した結果、下記のとおり、当該金融商品取引業者に係る問題が認められたので、本日、証券取引等監視委員会は、内閣総理大臣及び金融庁長官に対して、金融庁設置法第20条第１項の規定に基づき、行政処分を行うよう勧告した。

対象業種: 金融商品取引業

原文・出典

証券取引等監視委員会の公式発表を見る原文を保存する

※ 正確な情報は必ず上記リンク先の原文をご確認ください。

Research index

株式会社バディキャピタルに対する法令違反行為

処分概要

対象企業の概要

違反内容

原文・出典

関連する調査軸

同企業の他の処分

同業種の最新処分