株式会社バディキャピタルに対する法令違反行為

処分概要

企業名

株式会社バディキャピタル

根拠法令

金融商品取引法

処分種別

法令違反行為

処分日

不明

処分庁

証券取引等監視委員会

違反内容

当社では、経営管理態勢及び内部管理態勢が機能しておらず、鈴木代表を含めた本社役職員が、金融商品取引法（以下「金商法」という。）等に基づく検証や確認を怠っていたことに起因して、例えば、顧客との契約締結時に提供すべき情報として、営業所の情報を提供していないなど、多数の法令等違反行為が看過されている状況も認められた。

原文・出典

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