行政処分レコード / Enforcement record

株式会社エーエムアイに対する勧告

このページは1件の行政処分の詳細です。企業単位の官報掲載情報・法人基礎情報・他の処分履歴は企業プロフィールで確認できます。

企業プロフィールを見る →

Action type

勧告

Law

金融商品取引法

Authority

証券取引等監視委員会

Action date

2024年3月25日

現在のページ: 行政処分レコード

この画面では処分1件の根拠法令、処分庁、違反内容を確認できます。会社全体の情報は企業プロフィールに集約しています。

開発者向け: 社内ツール連携用の情報

通常の閲覧では開く必要はありません。社内ツールやAIワークフローにこの処分データを組み込む場合の情報です。

/api/v1/enforcements?company=%E6%A0%AA%E5%BC%8F%E4%BC%9A%E7%A4%BE%E3%82%A8%E3%83%BC%E3%82%A8%E3%83%A0%E3%82%A2%E3%82%A4&limit=10

APIレスポンスを開く API docs

処分概要

企業名: 株式会社エーエムアイ
根拠法令: 金融商品取引法
処分種別: 勧告
処分日: 2024年3月25日
処分庁: 証券取引等監視委員会

対象企業の概要

この処分レコードに紐づく企業の要約です。官報掲載情報や企業単位の履歴は企業プロフィールで確認できます。

株式会社エーエムアイは、法人ステータスが現存しており、詳細な業種や所在地については公開されていません。2024年3月25日に金融商品取引法に関する公的処分を1件受けています。

企業プロフィールで官報・法人情報を見る →

違反内容

当社は、平成30年８月から令和２年12月までの間、外国投資証券であるＡファンドについて取得勧誘（顧客12者）を行い、同ファンドの管理会社から当該取得勧誘に係る報酬を受領していたほか、別の外国投資証券であるＢファンドについて取得勧誘（顧客14者）を行い、同ファンドの運用会社から当該取得勧誘に係る報酬を受領していた。このような当社の行為は、有価証券の募集又は私募の取扱いを行ったものと認められる。

原文抜粋を表示

関東財務局長が株式会社エーエムアイ（東京都千代田区、法人番号7010001011914、代表取締役　菅原　和彦、資本金3,200万円、常勤役職員１名、投資助言・代理業、以下「当社」という。）を検査した結果、下記のとおり、当該金融商品取引業者に係る問題が認められたので、本日、証券取引等監視委員会は、内閣総理大臣及び金融庁長官に対して、金融庁設置法第20条第１項の規定に基づき、行政処分を行うよう勧告した。

対象業種: 金融商品取引業
被害者数: 26人

原文・出典

証券取引等監視委員会の公式発表を見る原文アーカイブを開く

※ 正確な情報は必ず上記リンク先の原文をご確認ください。

Research index

株式会社エーエムアイに対する勧告

処分概要

対象企業の概要

違反内容

原文・出典

関連する調査軸

同業種の最新処分