行政処分レコード / Enforcement record

ドゥラックアセットマネジメント株式会社に対する勧告

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Action type

勧告

Law

金融商品取引法

Authority

証券取引等監視委員会

Action date

2026年6月2日

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処分概要

企業名: ドゥラックアセットマネジメント株式会社
根拠法令: 金融商品取引法
処分種別: 勧告
処分日: 2026年6月2日
処分庁: 証券取引等監視委員会

対象企業の概要

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違反内容

経営管理態勢及び内部管理態勢に重大な不備があり、役員の実働状況や助言業務の管理、営業員の実態把握、内部監査が機能していなかった。営業所での助言業務に関して、役員以外の者による営業活動や、営業員の営業実態の把握不足、助言記録の管理不備、法令遵守の研修未実施などがあった。

原文抜粋を表示

当社では、経営管理態勢及び内部管理態勢が機能しておらず、髙橋代表を含めた管理役職員が、金商法等に基づく検証や確認を怠っていたことに起因して、例えば、顧客との契約締結時に提供すべき情報として、営業所の情報を提供していないなど、多数の法令等違反行為が看過されている状況も認められた。

対象業種: 金融商品取引業

原文・出典

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