Public risk disclosures

公表リスク一覧

行政処分そのものに限らず、官公庁が企業名・事業者名を公表しているリスク情報を横断できます。労働基準関係法令違反の公表事案、無登録金融商品取引業者への警告、旅行業者等への処分を収録しています。

Total

2,892件

Labor

1,711件

FSA warnings

1,127件

Travel

54件

2,892 件の公表情報

公表日	事業者	分類	公表元	概要
2012年10月1日	株式会社日光トレーディング代表取締役 A	警告書発出	金融庁無登録警告	勧誘資料を送付したうえで、未公開株・社債等の買取りを行っていたもの。
2012年10月1日	アークエンジニアリング販売株式会社代表取締役 A	警告書発出	金融庁無登録警告	勧誘資料を送付したうえで、社債の募集又は私募の取扱いを行っていたもの。
2012年10月1日	株式会社高平代表取締役 A	警告書発出	金融庁無登録警告	顧客より資金を預かり、株式の売買を行っていたもの。
2012年10月1日	FinalCashBack, Inc. (FinalCashBack)	警告書発出	金融庁無登録警告	インターネットを通じた、店頭デリバティブ取引の媒介。
2012年10月1日	Clear Markets LTD (CashBackForex)	警告書発出	金融庁無登録警告	インターネットを通じた、店頭デリバティブ取引の媒介。
2012年9月1日	東明商事株式会社代表取締役社長 A ※備考欄のとおり、代表者の名前は実在する金融商品仲介業者を騙っていたもの（2012/1019日追記）。	警告書発出	金融庁無登録警告	取引案内書を送付したうえで、有価証券の売買又はその媒介等を行っていたもの。代表者の名前は実在する金融商品仲介業者「A」を騙っていた。
2012年9月1日	ChargeXP Investment Ltd. (SmartOption)	警告書発出	金融庁無登録警告	インターネットを通じた、店頭デリバティブ取引。
2012年9月1日	株式会社明桜ビジネス代表者 A	警告書発出	金融庁無登録警告	勧誘資料に金融商品取引業(投資助言・代理業等)を行う旨を表示し、金融商品取引契約の締結の勧誘等を行っていたもの。
2012年9月1日	アクア投資事業組合	警告書発出	金融庁無登録警告	勧誘資料の送付による社債券の募集の取扱いを行っていたもの。代表者等の氏名は「不明」。
2012年9月1日	三和ホールディングス株式会社代表取締役 A ※備考欄のとおり、実在する業者の持株会社の名称に似た名称とその代表者を騙っているもの。	警告書発出	金融庁無登録警告	勧誘葉書の送付による未公開株・社債等の買取りを行っていたもの。登録を受けた金融商品取引業者「三和エステート株式会社」の持株会社の名称に似た名称とその代表者（A）、当該登録業者の登録番号に似た登録番号「財務支局庁（金商）第88 号」及び所在地を騙っていた。
2012年9月1日	株式会社フロンティア	警告書発出	金融庁無登録警告	勧誘葉書の送付による未公開株等の買取りを行っていたもの。代表者等の氏名は「不明」登録を受けた金融商品取引業者「株式会社フロンティア」とは関係ありません。
2012年9月1日	株式会社コリンズインベストメント代表取締役社長 A	警告書発出	金融庁無登録警告	勧誘資料の送付による有価証券の買取りを行っていたもの。
2012年9月1日	株式会社コスモ商事代表取締役 A	警告書発出	金融庁無登録警告	勧誘葉書を送付したうえで、未公開株等の買取りを行っていたもの。
2012年9月1日	株式会社グリーンネットワーク代表取締役 A	警告書発出	金融庁無登録警告	会社概要に金融商品取引業を行う旨を表示し送付したもの。
2012年9月1日	(詐称) 株式会社クローバー代表取締役社長 A ※備考欄のとおり、実在する業者の名前を騙っていたもの。	警告書発出	金融庁無登録警告	会社概要に適格機関投資家等特例業務を行う旨を表示し送付したもの。届出を受けた適格機関投資家等特例業者の商号である「株式会社クローバー」の名称を騙っていた。
2012年9月1日	株式会社キタ・エンタープライズ代表取締役 A	警告書発出	金融庁無登録警告	勧誘資料を送付したうえで、ファンドの募集又は私募を行っていたもの。
2012年9月1日	株式会社リターンズ代表取締役 A	警告書発出	金融庁無登録警告	勧誘資料を送付したうえで、未公開株・社債等の買取りを行っていたもの。
2012年8月1日	バイオバンク登録事務センター代表 A	警告書発出	金融庁無登録警告	勧誘資料の送付による未公開株の買取りを行っていたもの。
2012年8月1日	ダイエーコンサルティング株式会社代表取締役 A	警告書発出	金融庁無登録警告	勧誘葉書の送付による未公開株・社債等の買取りを行っていたもの。
2012年8月1日	BENTLEY ASSOCIATES LTD. (Bentley Associates Ltd.)	警告書発出	金融庁無登録警告	インターネットを通じた、店頭デリバティブ取引の媒介。