1 Nov 2012
合同会社ワールドインベスト 代表社員 AFSA unregistered operator warningsWarning issued
ホームページの会社概要に金融商品取引業を行う旨を表示しているもの。
Public risk disclosures
Japan Public Risk Disclosures
Search public Japanese government disclosures that name companies or operators even when the record is not a standard administrative enforcement action. Coverage includes labor standards violation disclosures, FSA warnings for unregistered financial operators, and travel agency sanctions.
Total
2,903
Labor
1,711
FSA warnings
1,132
Travel
60
2,903 public records(page 138 of 146)
1 Nov 2012
(詐称) 株式会社イオス 代表取締役 A ※備考欄のとおり、実在する業者の名前を騙っていたもの。FSA unregistered operator warningsWarning issued
契約書を送付したうえで、有価証券の買取りの媒介等を行っていたもの。 適格機関投資家等特例業務届出業者である「株式会社イオス」の名称を騙っていた。
1 Oct 2012
みずほ商事 株式会社 代表取締役社長 AFSA unregistered operator warningsWarning issued
勧誘資料を送付したうえで、有価証券の売買を行っていたもの。 登録を受けた金融商品取引業者の登録番号「関東財務局長(金商)第461号」を騙っていた。
1 Oct 2012
株式会社ニューライフ 代表取締役 AFSA unregistered operator warningsWarning issued
勧誘資料を送付したうえで、合同会社社員権の取扱いを行っていたもの。
1 Oct 2012
株式会社高平 代表取締役 AFSA unregistered operator warningsWarning issued
顧客より資金を預かり、株式の売買を行っていたもの。
1 Oct 2012
FinalCashBack, Inc. (FinalCashBack)FSA unregistered operator warningsWarning issued
インターネットを通じた、店頭デリバティブ取引の媒介。
1 Oct 2012
株式会社TGC証券 代表取締役CEO AFSA unregistered operator warningsWarning issued
勧誘資料を送付したうえで、未公開株・社債等の買取りを行っていたもの。
1 Oct 2012
L.M MONEY POOL FUND 運営責任者 AFSA unregistered operator warningsWarning issued
インターネットを通じて、ファンドの出資勧誘を行っていたもの。
1 Oct 2012
株式会社アーバン商事 代表者 AFSA unregistered operator warningsWarning issued
勧誘葉書を送付したうえで、有価証券の売買を行っていたもの。
1 Oct 2012
Clear Markets LTD (CashBackForex)FSA unregistered operator warningsWarning issued
インターネットを通じた、店頭デリバティブ取引の媒介。
1 Oct 2012
株式会社リーディング投資顧問 代表取締役 AFSA unregistered operator warningsWarning issued
勧誘資料を送付したうえで、未公開株の買受けを行っていたもの。
1 Oct 2012
株式会社日光トレーディング 代表取締役 AFSA unregistered operator warningsWarning issued
勧誘資料を送付したうえで、未公開株・社債等の買取りを行っていたもの。
1 Oct 2012
(詐称) 株式会社RISE 代表取締役 A ※備考欄のとおり、実在する業者の名前、代表者を騙っていたもの。FSA unregistered operator warningsWarning issued
契約書を送付したうえで、未公開株等の買取りを行っていたもの。 登録を受けた金融商品取引業者「株式会社RISE」の名称、代表者、登録番号「関東財務局長（金商）第1465号」及び旧所在地を騙っていた。
1 Oct 2012
アークエンジニアリング販売株式会社 代表取締役 AFSA unregistered operator warningsWarning issued
勧誘資料を送付したうえで、社債の募集又は私募の取扱いを行っていたもの。
1 Oct 2012
(詐称) JPアセット証券株式会社 代表取締役 A ※備考欄のとおり、実在している業者の名前を騙っていたもの。FSA unregistered operator warningsWarning issued
有価証券買付確約証明書を送付したうえで、有価証券の買取りを行っていたもの。 登録を受けた金融商品取引業者の商号である「JPアセット証券株式会社」の名称、登録番号「関東財務局長（金商）第2410号」、所在地及びその代表者（代表取締役 B）とよく似た名前を騙っていた。
1 Oct 2012
株式会社大東マネジメント 代表取締役 AFSA unregistered operator warningsWarning issued
勧誘資料を送付したうえで、未公開株・社債等の買取りを行っていたもの。
1 Sept 2012
株式会社コリンズインベストメント 代表取締役社長 AFSA unregistered operator warningsWarning issued
勧誘資料の送付による有価証券の買取りを行っていたもの。
1 Sept 2012
株式会社グリーンネットワーク 代表取締役 AFSA unregistered operator warningsWarning issued
会社概要に金融商品取引業を行う旨を表示し送付したもの。
1 Sept 2012
三和ホールディングス株式会社 代表取締役 A ※備考欄のとおり、実在する業者の持株会社の名称に似た名称とその代表者を騙っているもの。FSA unregistered operator warningsWarning issued
勧誘葉書の送付による未公開株・社債等の買取りを行っていたもの。 登録を受けた金融商品取引業者「三和エステート株式会社」の持株会社の名称に似た名称とその代表者（A）、当該登録業者の登録番号に似た登録番号「財務支局庁（金商）第88 号」及び所在地を騙っていた。
1 Sept 2012
東明商事株式会社 代表取締役社長 A ※備考欄のとおり、代表者の名前は実在する金融商品仲介業者を騙っていたもの（2012/1019日追記）。FSA unregistered operator warningsWarning issued
取引案内書を送付したうえで、有価証券の売買又はその媒介等を行っていたもの。 代表者の名前は実在する金融商品仲介業者「A」を騙っていた。
| Date | Company / operator | Source | Type | Summary |
|---|---|---|---|---|
| 1 Nov 2012 | 合同会社ワールドインベスト 代表社員 A | FSA unregistered operator warnings | Warning issued | ホームページの会社概要に金融商品取引業を行う旨を表示しているもの。 |
| 1 Nov 2012 | (詐称) 株式会社イオス 代表取締役 A ※備考欄のとおり、実在する業者の名前を騙っていたもの。 | FSA unregistered operator warnings | Warning issued | 契約書を送付したうえで、有価証券の買取りの媒介等を行っていたもの。 適格機関投資家等特例業務届出業者である「株式会社イオス」の名称を騙っていた。 |
| 1 Oct 2012 | みずほ商事 株式会社 代表取締役社長 A | FSA unregistered operator warnings | Warning issued | 勧誘資料を送付したうえで、有価証券の売買を行っていたもの。 登録を受けた金融商品取引業者の登録番号「関東財務局長(金商)第461号」を騙っていた。 |
| 1 Oct 2012 | 株式会社ニューライフ 代表取締役 A | FSA unregistered operator warnings | Warning issued | 勧誘資料を送付したうえで、合同会社社員権の取扱いを行っていたもの。 |
| 1 Oct 2012 | 株式会社高平 代表取締役 A | FSA unregistered operator warnings | Warning issued | 顧客より資金を預かり、株式の売買を行っていたもの。 |
| 1 Oct 2012 | FinalCashBack, Inc. (FinalCashBack) | FSA unregistered operator warnings | Warning issued | インターネットを通じた、店頭デリバティブ取引の媒介。 |
| 1 Oct 2012 | 株式会社TGC証券 代表取締役CEO A | FSA unregistered operator warnings | Warning issued | 勧誘資料を送付したうえで、未公開株・社債等の買取りを行っていたもの。 |
| 1 Oct 2012 | L.M MONEY POOL FUND 運営責任者 A | FSA unregistered operator warnings | Warning issued | インターネットを通じて、ファンドの出資勧誘を行っていたもの。 |
| 1 Oct 2012 | 株式会社アーバン商事 代表者 A | FSA unregistered operator warnings | Warning issued | 勧誘葉書を送付したうえで、有価証券の売買を行っていたもの。 |
| 1 Oct 2012 | Clear Markets LTD (CashBackForex) | FSA unregistered operator warnings | Warning issued | インターネットを通じた、店頭デリバティブ取引の媒介。 |
| 1 Oct 2012 | 株式会社リーディング投資顧問 代表取締役 A | FSA unregistered operator warnings | Warning issued | 勧誘資料を送付したうえで、未公開株の買受けを行っていたもの。 |
| 1 Oct 2012 | 株式会社日光トレーディング 代表取締役 A | FSA unregistered operator warnings | Warning issued | 勧誘資料を送付したうえで、未公開株・社債等の買取りを行っていたもの。 |
| 1 Oct 2012 | (詐称) 株式会社RISE 代表取締役 A ※備考欄のとおり、実在する業者の名前、代表者を騙っていたもの。 | FSA unregistered operator warnings | Warning issued | 契約書を送付したうえで、未公開株等の買取りを行っていたもの。 登録を受けた金融商品取引業者「株式会社RISE」の名称、代表者、登録番号「関東財務局長（金商）第1465号」及び旧所在地を騙っていた。 |
| 1 Oct 2012 | アークエンジニアリング販売株式会社 代表取締役 A | FSA unregistered operator warnings | Warning issued | 勧誘資料を送付したうえで、社債の募集又は私募の取扱いを行っていたもの。 |
| 1 Oct 2012 | (詐称) JPアセット証券株式会社 代表取締役 A ※備考欄のとおり、実在している業者の名前を騙っていたもの。 | FSA unregistered operator warnings | Warning issued | 有価証券買付確約証明書を送付したうえで、有価証券の買取りを行っていたもの。 登録を受けた金融商品取引業者の商号である「JPアセット証券株式会社」の名称、登録番号「関東財務局長（金商）第2410号」、所在地及びその代表者（代表取締役 B）とよく似た名前を騙っていた。 |
| 1 Oct 2012 | 株式会社大東マネジメント 代表取締役 A | FSA unregistered operator warnings | Warning issued | 勧誘資料を送付したうえで、未公開株・社債等の買取りを行っていたもの。 |
| 1 Sept 2012 | 株式会社コリンズインベストメント 代表取締役社長 A | FSA unregistered operator warnings | Warning issued | 勧誘資料の送付による有価証券の買取りを行っていたもの。 |
| 1 Sept 2012 | 株式会社グリーンネットワーク 代表取締役 A | FSA unregistered operator warnings | Warning issued | 会社概要に金融商品取引業を行う旨を表示し送付したもの。 |
| 1 Sept 2012 | 三和ホールディングス株式会社 代表取締役 A ※備考欄のとおり、実在する業者の持株会社の名称に似た名称とその代表者を騙っているもの。 | FSA unregistered operator warnings | Warning issued | 勧誘葉書の送付による未公開株・社債等の買取りを行っていたもの。 登録を受けた金融商品取引業者「三和エステート株式会社」の持株会社の名称に似た名称とその代表者（A）、当該登録業者の登録番号に似た登録番号「財務支局庁（金商）第88 号」及び所在地を騙っていた。 |
| 1 Sept 2012 | 東明商事株式会社 代表取締役社長 A ※備考欄のとおり、代表者の名前は実在する金融商品仲介業者を騙っていたもの（2012/1019日追記）。 | FSA unregistered operator warnings | Warning issued | 取引案内書を送付したうえで、有価証券の売買又はその媒介等を行っていたもの。 代表者の名前は実在する金融商品仲介業者「A」を騙っていた。 |
Important context
This list aggregates public Japanese government disclosures. It is not a sanctions list, credit report, legal opinion, or procurement approval system. Verify material records against the linked original Japanese source before making any compliance, credit, or legal decision.