Public risk disclosures

公表リスク一覧

行政処分そのものに限らず、官公庁が企業名・事業者名を公表しているリスク情報を横断できます。労働基準関係法令違反の公表事案、無登録金融商品取引業者への警告、旅行業者等への処分を収録しています。

Total

3,047件

Labor

1,837件

FSA warnings

1,148件

Travel

62件

3,047 件の公表情報

公表日事業者分類公表元概要
2017年2月1日株式会社マーケットリンク 運営責任者 A警告書発出金融庁 無登録警告インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの。 当該業者が提供するサービスの名称は「ビジネスリーダーマーケット、Business Leader Market、BLM」である。 当該業者は、H30.3.29付で金融商品取引法違反行為に係る裁判所の禁止及び停止命令の発令があった株式会社JG-company外2社らが、投資助言に関するウェブサイトを開設するために設立した実体のない会社である。
2017年1月1日VISTA運営事務局 運営責任者 A警告書発出金融庁 無登録警告インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの。 当該業者が提供するサービスの名称は「VISTA」である。
2017年1月1日Pivot Markets International Inc. 代表取締役 A警告書発出金融庁 無登録警告インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 当該業者が提供するサービスの名称は「Pivot Markets、ピボットマーケット」である。
2017年1月1日FineStock運営事務所 運営責任者 A警告書発出金融庁 無登録警告インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの。 当該業者が提供するサービスの名称は「ファインストック、FineStock」である。
2017年1月1日ネクサストレード運営事務局 運営責任者 A警告書発出金融庁 無登録警告インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの。 当該業者が提供するサービスの名称は「ネクサストレード、Nexustrade」である。
2017年1月1日AQUARIUS Ltd警告書発出金融庁 無登録警告インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「FXNoah」である。 他の会社が販売するFX自動売買ソフトを使用するにあたり、当該業者への口座開設を指定されたとの情報が寄せられている。 当該業者は、H30.3.29付で金融商品取引法違反行為に係る裁判所の禁止及び停止命令の発令があった株式会社JG-company外2社らが、海外のFX取引業者として顧客に紹介しているが、実在する法人ではない。
2016年12月1日Pinnacle Wealth Management Limited警告書発出金融庁 無登録警告勧誘資料等を送付したうえで、投資顧問契約に基づき、助言を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。
2016年12月1日福美株式会社 代表取締役 A警告書発出金融庁 無登録警告アセットクリエーション株式会社（適格機関投資家等特例業務届出者、以下「アセット社」という。）及びアセット社が一体となって業務を運営している株式会社泉、株式会社フィナンシャルパートナーズジャパンが発行する社債について、その募集又は私募の取扱いを行っていたもの。 関東財務局によるアセット社に対する検査の結果、判明したもの。
2016年12月1日FXGlobe Ltd警告書発出金融庁 無登録警告インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「FXGLOBE、FXグローブ」である。
2016年12月1日株式会社ホープ【警告時】、株式会社トルネード(※) 運営責任者 A【警告時】 ※警告後、商号（業者名）の変更が確認できた場合に当該商号を記載している。警告書発出金融庁 無登録警告インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの。 当該業者が提供するサービスの名称は「株ヨミ」である。 当該業者は、H30.3.29付で金融商品取引法違反行為に係る裁判所の禁止及び停止命令の発令があった株式会社JG-company外2社らが、投資助言に関するウェブサイトを開設するために設立した実体のない会社である。
2016年12月1日Tradeview Ltd警告書発出金融庁 無登録警告インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「TRADEVIEW MARKETS、TRADEVIEW、トレードビュー」である。
2016年12月1日株式会社アリアーナ 運営責任者 A警告書発出金融庁 無登録警告インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの。 当該業者が提供するサービスの名称は「site、SITE、株サイト」である。
2016年11月1日株式会社ニューライフ 代表取締役 A警告書発出金融庁 無登録警告勧誘資料等を送付したうえで、ファンド（株式）の募集又は私募を行っていたもの。 当該業者から「ご案内 東証IPO株式運用」と題する資料の送付を受けたとの情報が寄せられている。
2016年11月1日IVA Gold ltd.警告書発出金融庁 無登録警告インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「Banco Capital、バンコキャピタル」である。
2016年10月1日株式会社ロータス 代表取締役社長 A警告書発出金融庁 無登録警告インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの。 当該業者が提供するサービスの名称は「UP、RANK（ランク）」である。
2016年10月1日V.O.Ltd警告書発出金融庁 無登録警告インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者が提供するサービスの名称は「OPTION COLOR」である。
2016年10月1日株式会社アビック 代表取締役 A警告書発出金融庁 無登録警告勧誘資料等を送付したうえで、株式売買の委託の取次ぎを行っていたもの。 当該業者から株式取引にかかる電話勧誘があり、契約後、「月次報告書」と題する書類の送付を受けたとの情報が寄せられている。
2016年10月1日株式会社アイテム 販売責任者 A警告書発出金融庁 無登録警告インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの。 当該業者が提供するサービスの名称は「MG、MEDIA（メディア）」である。
2016年9月1日Winwin International Marketing Limited 運営責任者 A （代表 B）警告書発出金融庁 無登録警告インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの。 当該業者が提供するサービスの名称は「CONNECT（connect、コネクト）」である。
2016年8月1日株式会社ZION 代表取締役 A警告書発出金融庁 無登録警告インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの。 当該業者が提供するサービスの名称は「compass(COMPASS)」である。