Public risk disclosures

公表リスク一覧

行政処分そのものに限らず、官公庁が企業名・事業者名を公表しているリスク情報を横断できます。労働基準関係法令違反の公表事案、無登録金融商品取引業者への警告、旅行業者等への処分を収録しています。

Total

2,903件

Labor

1,711件

FSA warnings

1,132件

Travel

60件

2,903 件の公表情報

公表日	事業者	分類	公表元	概要
2015年7月1日	Binry-777 Service Office	警告書発出	金融庁無登録警告	インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。代表者等の氏名は「不明」。当該業者が提供するサービスの名称は「Binary777」である。
2015年6月1日	シニア・アセット株式会社代表取締役社長 A	警告書発出	金融庁無登録警告	勧誘資料に金融商品取引業（投資運用業）を行う旨を表示し送付したもの。当該業者から、ヘルスケアリートの資産運用会社である旨を記載した「介護福祉に特化した未来のかたち」と題する書面等が送られてきたとの情報が寄せられている。勧誘資料は、同日付で警告を行った「ジャパン・シニアリビング・パートナー株式会社」（登録を受けた金融商品取引業者である「ジャパン・シニアリビング・パートナーズ株式会社」を騙っている）と類似している。
2015年6月1日	NZ FINANCIAL CAPITAL LIMITED	警告書発出	金融庁無登録警告	インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。代表者等の氏名は「不明」。当該業者が提供するサービスの名称は「TradeFOREX」である。
2015年6月1日	Stone Free Limited	警告書発出	金融庁無登録警告	インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの。代表者等の氏名は「不明」。当該業者が提供するサービスの名称は「REAL Invest Partners」である。
2015年6月1日	Apuro holdings Limited	警告書発出	金融庁無登録警告	インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。代表者等の氏名は「不明」。当該業者が提供するサービスの名称は「ApuroFX」である。
2015年6月1日	CASTAGNA HOLDINGS LTD	警告書発出	金融庁無登録警告	インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。代表者等の氏名は「不明」。当該業者が提供するサービスの名称は「ETERNAL OPTION」である。
2015年6月1日	株式会社ガードライフ（株式会社GUARDLIFE）代表取締役 A	警告書発出	金融庁無登録警告	勧誘資料を送付したうえで、株式売買の委託の媒介を行っていたもの。当該業者から「取引約定書（控えお客様用）」及び株式を購入した旨が記載された「報告書（本）」が送られてきたとの情報が寄せられている。
2015年6月1日	Redlane Enterprises Ltd	警告書発出	金融庁無登録警告	インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。代表者等の氏名は「不明」。当該業者が提供するサービスの名称は「55Finance（55ファイナンス）」である。
2015年6月1日	Axiory Global Ltd.	警告書発出	金融庁無登録警告	インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。代表者等の氏名は「不明」。当該業者が提供するサービスの名称は「AXIORY（アキシオリー）」である。
2015年6月1日	Millionaire Road Service Office	警告書発出	金融庁無登録警告	インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。代表者等の氏名は「不明」。当該業者が提供するサービスの名称は「Millionaire-road」である。
2015年6月1日	株式会社ひまわり代表取締役 A	警告書発出	金融庁無登録警告	勧誘資料等を送付したうえで、ファンド（ひまわり介護福祉事業）の募集又は私募を行っていたほか、勧誘資料に適格機関投資家等特例業務を行う旨表示していたもの。当該業者から「お申込書無担保転換社債型新株予約権付社債」と題する申込書及び勧誘資料が送られてきたとの情報が寄せられており、勧誘資料には、当該業者が「ひまわり介護福祉事業」を金融庁適格機関投資家特例業務届出業者として組成し、運用を始めた旨の記載がある。
2015年6月1日	ジャパン・シニアリビング・パートナー株式会社代表取締役社長 A	警告書発出	金融庁無登録警告	勧誘資料に金融商品取引業（投資運用業）を行う旨を表示し送付したもの。当該業者は、登録を受けた金融商品取引業者である「ジャパン・シニアリビング・パートナーズ株式会社」に類似した商号及び代表者名を騙っている。当該業者から、ヘルスケアREIT資産運用会社である旨を記載した「~かがやく『明日』を支えるために~ HCR Health Care Reit」と題する書面等が送られてきたとの情報が寄せられている。勧誘資料は、同日付で警告を行った「シニア・アセット株式会社」と類似している。
2015年6月1日	Broad Media Ltd.	警告書発出	金融庁無登録警告	インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。代表者等の氏名は「不明」。当該業者の所在地は、平成27年5月26日付で警告を行った「Delta.P.D Media ltd（以下「Delta社」という。）」と同一である。当該業者が提供するサービスの名称は「FMTrader.com」であり、Delta社が提供していたサービスの名称と同一である。当該業者が上記のほかに提供するサービスの名称は「AllOption、Ybinary（平成27年10月23日追記）」である。
2015年6月1日	BlackBird Europe Limited.	警告書発出	金融庁無登録警告	インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。代表者等の氏名は「不明」。当該業者が提供するサービスの名称は「BLACKBIRD」である。
2015年6月1日	Kensington Intellectual Property LTD	警告書発出	金融庁無登録警告	インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。代表者等の氏名は「不明」。当該業者が提供するサービスの名称は「OptionMint」である。当該業者が上記のほかに提供するサービスの名称は「Option Queen（OPTIONQUEEN）（平成27年10月30日追記）」である。当該業者の所在地は、当局が警告を行った以下の業者と同一である。・平成27年2月12日付「WPS Marketing LTD」及び「CASPOMAT LTD」・平成27年2月25日付「BS&Kennedy LTD.」
2015年6月1日	Seven Global	警告書発出	金融庁無登録警告	インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。代表者等の氏名は「不明」。当該業者が提供するサービスの名称は「Member Option（メンバーオプション）」である。
2015年6月1日	Blackwell Global	警告書発出	金融庁無登録警告	インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。代表者等の氏名は「不明」。当該業者が提供するサービスの名称は「Blackwell Global Japan」である。
2015年6月1日	SimpleTrade Service Office	警告書発出	金融庁無登録警告	インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。代表者等の氏名は「不明」。当該業者が提供するサービスの名称は「SimpleTrade」である。
2015年6月1日	株式会社プレジャー代表取締役 A	警告書発出	金融庁無登録警告	インターネットを通じて、ファンド（FX等）の募集又は私募を行っていたほか、金融商品取引業を行う旨表示していたもの。当該業者のウェブサイトにおいて、関東財務局の登録番号に類似した「関東財務局（金商）第158号」を騙っていた。当該業者が提供するサービスの名称は「PREASURE FUND（プレジャーファンド）」である。
2015年6月1日	ITCM Pte.Ltd.	警告書発出	金融庁無登録警告	インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。代表者等の氏名は「不明」。当該業者が提供するサービスの名称は「Platinum Option」である。